论文部分内容阅读
摘要：文章主要阐述了OAIS参考模型对档案建设的意义，介绍了我国档案界对OAIS的学术研究和OAIS在元数据标准和数字档案馆建设中的应用情况以及存在的问题，提出了数字档案馆建设的建议。
关键词：OAIS；档案建设；应用；问题；启示
1 引言
OAIS是空间数字系统咨询委员会1999年5月发布的开放档案信息系统，其目的在于对数字信息的存取和长期保存规定概念和参考框架。2003年1月。该模型通过审核成为一项新的国际标准(ISO：14721)。该模型自发布以来，备受国际信息资源管理领域的关注，并展开各种研究和实践。相对来说，档案界对其关注较少，特别是我国国内。但随着我国档案界对美国电子文件档案馆的关注，国内档案界开始对OAIS参考模型展开研究和应用，最近在对OAIS的运用上取得阶段性成绩。
2 OAIS对档案建设的意义
2.1 OAIS契合数字档案馆设计思路。OAIS目标列表中明确表明是将长久保存作为战略目的来考虑的。数字档案馆的特点适合于OAIS模型，譬如，OAIS的焦点集中在数字信息上，0AIS提供的管理框架对管理手段提出较高的技术性要求，OAIS能够保证数字档案馆资源集成管理，OAIS重视对于信息访问利用。0AIS的互操作性使得一个OAIS输出可以作为另一个OAIS输入，适用独立型、合作型、联合型等多种类型数字档案馆，便于信息集成。OAIS是开放的，其工作文本及相关推荐书和标准都在开放论坛中开发，因此，许多致力于数字资源长期保存活动的系统和组织都在其基础上构建自己的长期保存系统框架，并在各自关注的方向上取得了富有特色的成果。
2.2 OAIS本质上是档案业务在数字环境下的映射。OAIS参考模型包括环境、功能模块以及信息对象的概念化。其环境模块中的生产者、管理者、消费者说明了档案的产生、存档、利用及相互作用。其功能模块，提供了一个完整的档案信息保存功能，它包括接收具有特定格式、具有真实性和完整性的信息包；选择恰当的存储媒体、判断存储级别、按照不同级别采取不同的安全保管措施的归档存储以及灾难恢复；对档案信息包的描述信息进行管理。帮助用户查找和检索信息：与信息生产者签订“移交协议”的数据管理；对数据移交的格式、移交的内容、程序和方式进行规范，把握信息长期保存的源头的行政管理：对技术的变化以及用户群的服务需求变化进行监控，并根据变化制定详细的保存策略和迁移计划的保存规划。信息模型说明了信息的元数据化和在功能模块之间的转换。
2.3 OAIS有利于元数HA-案的设计。OAIS信息模型结构非常清晰，它把信息包包括四种类型的信息：内容信息、保存描述信息、封装信息、描述信息。封装信息把内容信息和保存描述信息统一起来，而描述信息则帮助用户检索信息。同时，按功能不同，OAIS信息包可分为：提交信息包(SIP)，档案信息包(AIPl，发布信息包fDIPl。OAIS功能简单实用，并且独立于数字对象类型和保存环节等具体技术，具有技术无关性。因此成为许多信息专家开发保存元数据集的基础。目前比较普遍认同的保存元数据标准就是PREMIS、InterPARES都是基于OAIS的。
2.4 OAIS有利于数字信息的长久保持。OAIS为数字信息的长期保存提供了像迁移、更新、复制、重新包装、转换这样共同的术语和概念框架，并且对需要长期保存的信息进行了范围界定，为数字信息长期保存提供了最基本的功能描述。正是由于OAIS参考模型对数字信息的长期保存具有突出的价值，从而赢得了不少美誉。
3 我国档案界对OAIS的研究和应用
国内图情界早在2000年就展开对OAIS模型的研究，而国内档案界对OAIS的研究则主要集中于2007年以后，但也在这方面取得了一些成果。
3.1 我国档案界对OAIS的学术研究。截止2008年底。档案界关于OAIS的论文有10篇，对OAIS框架本身研究的有4篇，关于元数据的有2篇，数字档案馆框架设计的有3篇。还有文章《OAIS的“冷”与“热”：我国档案界研究之理性反思》则是档案界对OAIS的研究进行总结。这些文章主要反应了OAIS在元数据建设、数字档案馆框架这两个主要方面的作用。
由档案界发起并完成的关于OAIS的课题有南京政治学院的《基于XML的电子文件管理元数据标准研究》、中国人民大学信息资源管理学院的《基于OAIS模型的县级数字档案馆建设及核心技术应用研究》、中科院的《中国科学院数字档案馆建设方案》，其中《基于XML的电子文件管理元数据标准研究》获得国家社会科学基金重点课题立项，截至2004年10月，该项目是档案学获得的惟一重点项目。
3.2 OAIS在电子文件元数据标准中的应用。元数据标准是档案信息化的基础。国外像PREMIS、InterPARES著名的元数据方案都是基于OAIS的，我国档案界在这方面也有研究。深圳市档案局的《电子文件元数据标准》是在较早的基于OAIS的元数据标准，其元数据的制定框架遵循了OAIS参考模型中的信息模型。并采用了OAIS中的通用术语及概念。该信息模型由2个模块、7个元数据集以及25个元素构成。江苏省档案局的《电子文件元数据规范》总体架构采用了OAIS定义的信息包结构，但内部构成与其略有不同。该规范定义的保存描述信息由内容描述信息、结构信息、背景信息、管理信息和固化信息构成。另外，在信息包中明确列出内容、结构、背景三方面的信息。保证了电子文件的完整性。该规范采用的模块化方法定义元数据集的结构，有利于今后对元数据集的扩展。
3.3 OAIS在数字档案馆实践中的应用。早在2000年档案界都宣布建立基于OAIS的数字档案馆，但是这些实践的进程较慢。到目前为止深圳市档案馆、珠海市城建档案馆、青岛市电子文件中心的建设都是基于0AIS参考模型之上，并结合各自的特点、地区情况进行了扩展，设计出多个应用子系统实现OAIS的功能，将数字信息通过SIP、AIP、DIP三种信息包封装。并开发出“电子文件转换器”组件和“阅读器”，实现了对数字资源的存取和利用。档案软件的开发商东方飞扬、量子伟业、清华紫光等也开发出ES-OAIS、PDE-OAIS等数字档案管理系统，并在长江三峡、江苏电信等国家重大工程项目数字档案中得到应用，这些系统为档案界建立数字档案馆提供了学习的典范。
4 在应用OAIS中存在的问题
4.1 研究成果较少、实践与理论相互脱节。OAIS早在2003年就成为ISO国际标准，而档案界这些文章全部集中在2007年，并且数量非常的少，特别是关于OAIS在具体实践中的应用的文章只有《基于0AIS与0AI_2MH的数字档案馆共享功能框架设计》一篇。 这些都说明我们档案界对国外前沿理论跟踪和研究滞后，对OAIS没有足够的关注，对OAIS的学术研究起步较晚，特别是实践与理论相互脱节。另外，由档案机构主持关于OAIS的项目更少，我国在应用OAIS所取得的重大研究成果大部分都是图情界所完成的。
4.2 元数据标准和框架研究机构之间缺乏协作性，我国档案工作出现的“实践先行，各自为政”模式与标准化、抽象化OAIS参考模型的理念格格不入。在实践中没有采取联合、协作、共享的策略，无论是电子文件管理、档案数字化还是数字档案馆建设，在我国基本出现了“机构研究、分散研究、环节研究”为主的特点，造成因此“特色性”远远压倒“标准化”。这种研究和实践的行为惯性在很大程度上增加了人们接受结构化、标准化成果OAIS参考模型的难度，并且造成了人力、物力和财力的浪费。因为制定出来的元数据标准和数字档案馆建设技术无法共享。
5 OAIS对档案建设的启示
5.1 以OAIS为依据构建数字档案馆。OAIS参考模型是数字档案系统普遍遵从的标准规范。目前国际上致力于数字信息长期保存措施研究颇具影响的项目都遵循了OAIS并建立了合作计划，如CEDARS在设计数字信息长期保存的元数据时遵循了OAIS提出的信息模型，并得到了较好的应用：InterPARES的研究主要架构在OAIS的基础之上，它将以OAIS为基础建立一个正式的保存模式以便将记录作权威性的保存：美国的ERA其主要架构是基于0AIS的，并于2008年6月27日实现了初步开通。我国当前许多研究和实践都基于OAIS参考模型之上。因此，任何一个数字档案馆的建设应尽可能地遵循OAIS参考模型，这样才不至于使自己的实践活动落后于国际水准，而且只有这样才有助于各机构间的经验交流、数据交换及资源共享。
5.2 密切跟踪国际前沿理论。加强交流合作。完善学术研究体制。为改变我国档案界对国外前沿理论跟踪和研究的滞后现象，我们应该健全国外前沿理论的引进机制。同时，各地数字档案馆纷纷上马，然而实施情况、技术架构存在着无法检索到的情况，说明目前我国数字档案馆建设存在着严重的实践先行、各自为政、共享性差的现象。本着与网络服务达到平衡、开放、开源、整合的原则，要在档案领域内部沟通合作，加强同图情界、信息界等领域的交流。
5.3 在实践中完善OAIS。OAIS，它只是一个概念模型，规定了一个长期保存的总体框架，但对于具体指导实施工作，还不够详尽。例如公共服务中的安全性问题的控制、接收SIP包时描述性信息的定义、档案存储级别的经济可行性、数据管理中对信息审计的协议、行政管理中提交协议的标准、保存计划中对监控制定用户群的度量、存取功能中DIP生成器等等都需要我们在实践中给以完善。
参考文献：
[1]张智雄，郭家义，吴振新，林颖，基于OAIS的主要数字保存系统研究[J]，现代图书情报技术，2005(11)。
[2]钱毅OAIS模型在数字档案馆实践的应用和启示。
[3]何欢欢，OAIS参考模型及其在我国的应用[J]，图，书馆杂志2008(9)。
[4]章燕华，徐海静，OAIS“冷”与“热”：我国档案界，研究之理性反思[J]，档案学研究2007(2)。
[5]科研处，中美“数字信息长期维护与保存”论坛综述。
关键词：OAIS；档案建设；应用；问题；启示
1 引言
OAIS是空间数字系统咨询委员会1999年5月发布的开放档案信息系统，其目的在于对数字信息的存取和长期保存规定概念和参考框架。2003年1月。该模型通过审核成为一项新的国际标准(ISO：14721)。该模型自发布以来，备受国际信息资源管理领域的关注，并展开各种研究和实践。相对来说，档案界对其关注较少，特别是我国国内。但随着我国档案界对美国电子文件档案馆的关注，国内档案界开始对OAIS参考模型展开研究和应用，最近在对OAIS的运用上取得阶段性成绩。
2 OAIS对档案建设的意义
2.1 OAIS契合数字档案馆设计思路。OAIS目标列表中明确表明是将长久保存作为战略目的来考虑的。数字档案馆的特点适合于OAIS模型，譬如，OAIS的焦点集中在数字信息上，0AIS提供的管理框架对管理手段提出较高的技术性要求，OAIS能够保证数字档案馆资源集成管理，OAIS重视对于信息访问利用。0AIS的互操作性使得一个OAIS输出可以作为另一个OAIS输入，适用独立型、合作型、联合型等多种类型数字档案馆，便于信息集成。OAIS是开放的，其工作文本及相关推荐书和标准都在开放论坛中开发，因此，许多致力于数字资源长期保存活动的系统和组织都在其基础上构建自己的长期保存系统框架，并在各自关注的方向上取得了富有特色的成果。
2.2 OAIS本质上是档案业务在数字环境下的映射。OAIS参考模型包括环境、功能模块以及信息对象的概念化。其环境模块中的生产者、管理者、消费者说明了档案的产生、存档、利用及相互作用。其功能模块，提供了一个完整的档案信息保存功能，它包括接收具有特定格式、具有真实性和完整性的信息包；选择恰当的存储媒体、判断存储级别、按照不同级别采取不同的安全保管措施的归档存储以及灾难恢复；对档案信息包的描述信息进行管理。帮助用户查找和检索信息：与信息生产者签订“移交协议”的数据管理；对数据移交的格式、移交的内容、程序和方式进行规范，把握信息长期保存的源头的行政管理：对技术的变化以及用户群的服务需求变化进行监控，并根据变化制定详细的保存策略和迁移计划的保存规划。信息模型说明了信息的元数据化和在功能模块之间的转换。
2.3 OAIS有利于元数HA-案的设计。OAIS信息模型结构非常清晰，它把信息包包括四种类型的信息：内容信息、保存描述信息、封装信息、描述信息。封装信息把内容信息和保存描述信息统一起来，而描述信息则帮助用户检索信息。同时，按功能不同，OAIS信息包可分为：提交信息包(SIP)，档案信息包(AIPl，发布信息包fDIPl。OAIS功能简单实用，并且独立于数字对象类型和保存环节等具体技术，具有技术无关性。因此成为许多信息专家开发保存元数据集的基础。目前比较普遍认同的保存元数据标准就是PREMIS、InterPARES都是基于OAIS的。
2.4 OAIS有利于数字信息的长久保持。OAIS为数字信息的长期保存提供了像迁移、更新、复制、重新包装、转换这样共同的术语和概念框架，并且对需要长期保存的信息进行了范围界定，为数字信息长期保存提供了最基本的功能描述。正是由于OAIS参考模型对数字信息的长期保存具有突出的价值，从而赢得了不少美誉。
3 我国档案界对OAIS的研究和应用
国内图情界早在2000年就展开对OAIS模型的研究，而国内档案界对OAIS的研究则主要集中于2007年以后，但也在这方面取得了一些成果。
3.1 我国档案界对OAIS的学术研究。截止2008年底。档案界关于OAIS的论文有10篇，对OAIS框架本身研究的有4篇，关于元数据的有2篇，数字档案馆框架设计的有3篇。还有文章《OAIS的“冷”与“热”：我国档案界研究之理性反思》则是档案界对OAIS的研究进行总结。这些文章主要反应了OAIS在元数据建设、数字档案馆框架这两个主要方面的作用。
由档案界发起并完成的关于OAIS的课题有南京政治学院的《基于XML的电子文件管理元数据标准研究》、中国人民大学信息资源管理学院的《基于OAIS模型的县级数字档案馆建设及核心技术应用研究》、中科院的《中国科学院数字档案馆建设方案》，其中《基于XML的电子文件管理元数据标准研究》获得国家社会科学基金重点课题立项，截至2004年10月，该项目是档案学获得的惟一重点项目。
3.2 OAIS在电子文件元数据标准中的应用。元数据标准是档案信息化的基础。国外像PREMIS、InterPARES著名的元数据方案都是基于OAIS的，我国档案界在这方面也有研究。深圳市档案局的《电子文件元数据标准》是在较早的基于OAIS的元数据标准，其元数据的制定框架遵循了OAIS参考模型中的信息模型。并采用了OAIS中的通用术语及概念。该信息模型由2个模块、7个元数据集以及25个元素构成。江苏省档案局的《电子文件元数据规范》总体架构采用了OAIS定义的信息包结构，但内部构成与其略有不同。该规范定义的保存描述信息由内容描述信息、结构信息、背景信息、管理信息和固化信息构成。另外，在信息包中明确列出内容、结构、背景三方面的信息。保证了电子文件的完整性。该规范采用的模块化方法定义元数据集的结构，有利于今后对元数据集的扩展。
3.3 OAIS在数字档案馆实践中的应用。早在2000年档案界都宣布建立基于OAIS的数字档案馆，但是这些实践的进程较慢。到目前为止深圳市档案馆、珠海市城建档案馆、青岛市电子文件中心的建设都是基于0AIS参考模型之上，并结合各自的特点、地区情况进行了扩展，设计出多个应用子系统实现OAIS的功能，将数字信息通过SIP、AIP、DIP三种信息包封装。并开发出“电子文件转换器”组件和“阅读器”，实现了对数字资源的存取和利用。档案软件的开发商东方飞扬、量子伟业、清华紫光等也开发出ES-OAIS、PDE-OAIS等数字档案管理系统，并在长江三峡、江苏电信等国家重大工程项目数字档案中得到应用，这些系统为档案界建立数字档案馆提供了学习的典范。
4 在应用OAIS中存在的问题
4.1 研究成果较少、实践与理论相互脱节。OAIS早在2003年就成为ISO国际标准，而档案界这些文章全部集中在2007年，并且数量非常的少，特别是关于OAIS在具体实践中的应用的文章只有《基于0AIS与0AI_2MH的数字档案馆共享功能框架设计》一篇。 这些都说明我们档案界对国外前沿理论跟踪和研究滞后，对OAIS没有足够的关注，对OAIS的学术研究起步较晚，特别是实践与理论相互脱节。另外，由档案机构主持关于OAIS的项目更少，我国在应用OAIS所取得的重大研究成果大部分都是图情界所完成的。
4.2 元数据标准和框架研究机构之间缺乏协作性，我国档案工作出现的“实践先行，各自为政”模式与标准化、抽象化OAIS参考模型的理念格格不入。在实践中没有采取联合、协作、共享的策略，无论是电子文件管理、档案数字化还是数字档案馆建设，在我国基本出现了“机构研究、分散研究、环节研究”为主的特点，造成因此“特色性”远远压倒“标准化”。这种研究和实践的行为惯性在很大程度上增加了人们接受结构化、标准化成果OAIS参考模型的难度，并且造成了人力、物力和财力的浪费。因为制定出来的元数据标准和数字档案馆建设技术无法共享。
5 OAIS对档案建设的启示
5.1 以OAIS为依据构建数字档案馆。OAIS参考模型是数字档案系统普遍遵从的标准规范。目前国际上致力于数字信息长期保存措施研究颇具影响的项目都遵循了OAIS并建立了合作计划，如CEDARS在设计数字信息长期保存的元数据时遵循了OAIS提出的信息模型，并得到了较好的应用：InterPARES的研究主要架构在OAIS的基础之上，它将以OAIS为基础建立一个正式的保存模式以便将记录作权威性的保存：美国的ERA其主要架构是基于0AIS的，并于2008年6月27日实现了初步开通。我国当前许多研究和实践都基于OAIS参考模型之上。因此，任何一个数字档案馆的建设应尽可能地遵循OAIS参考模型，这样才不至于使自己的实践活动落后于国际水准，而且只有这样才有助于各机构间的经验交流、数据交换及资源共享。
5.2 密切跟踪国际前沿理论。加强交流合作。完善学术研究体制。为改变我国档案界对国外前沿理论跟踪和研究的滞后现象，我们应该健全国外前沿理论的引进机制。同时，各地数字档案馆纷纷上马，然而实施情况、技术架构存在着无法检索到的情况，说明目前我国数字档案馆建设存在着严重的实践先行、各自为政、共享性差的现象。本着与网络服务达到平衡、开放、开源、整合的原则，要在档案领域内部沟通合作，加强同图情界、信息界等领域的交流。
5.3 在实践中完善OAIS。OAIS，它只是一个概念模型，规定了一个长期保存的总体框架，但对于具体指导实施工作，还不够详尽。例如公共服务中的安全性问题的控制、接收SIP包时描述性信息的定义、档案存储级别的经济可行性、数据管理中对信息审计的协议、行政管理中提交协议的标准、保存计划中对监控制定用户群的度量、存取功能中DIP生成器等等都需要我们在实践中给以完善。
参考文献：
[1]张智雄，郭家义，吴振新，林颖，基于OAIS的主要数字保存系统研究[J]，现代图书情报技术，2005(11)。
[2]钱毅OAIS模型在数字档案馆实践的应用和启示。
[3]何欢欢，OAIS参考模型及其在我国的应用[J]，图，书馆杂志2008(9)。
[4]章燕华，徐海静，OAIS“冷”与“热”：我国档案界，研究之理性反思[J]，档案学研究2007(2)。
[5]科研处，中美“数字信息长期维护与保存”论坛综述。