近年来，随着我国GDP总量的逐年增长，我国在金融领域的对外开放和供给侧改革力度越来越大，证券行业既面临着前所未有的机遇，也面临着前所未有的挑战。
　　对于很多证券公司来说，投资银行业务都是公司最核心的业务之一，同时也是风险比较高的业务。XY证券是我国证券行业中近几年快速发展壮大起来的证券公司之一，XY证券一直将投资银行业务作为其重点培植的业务板块，对于XY证券拓展与上市公司相关的业务的起着不可忽视作用。因此，研究XY证券公司的投行业务的风险管理问题，对于其他证券公司也有一定的参考意义。
　　本文选择XY证券及欣泰电气事件作为研究对象，运用案例分析法、文献研究法和实地调研法，对XY证券公司投行业务风险管理问题进行深入的分析和研究。以欣泰电气事件为研究对象，分析XY证券公司在该案例中暴露出的风险，并针对XY证券存在的问题提出相应的改进建议。
　　本文通过对欣泰电气的案例研究以及XY内部相关制度的分析，XY证券公司的存在投行业务人员风险意识较弱、质量控制人员不足、薪酬激励制度不合理、资本实力不足等问题，针对案例中XY证券公司内部管理和制度上存在的具体问题，提出相应的改进措施和建议。通过分析，本文认为XY证券应当加强公司内部的风险管理文化建设，尤其是加强一线业务人员的风险管理意识，有计划的对质量控制人员开展培训、完善薪酬管理和奖励机制并扩大资本规模，从多个方面着手降低保荐业务风险，为同行业其他证券公司提供一定的参考和借鉴，有利于促进证券业务整体的健康发展。