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内容提要：科技的发展日新月异，企业自主创新能力不仅成为行业发展的决定性因素，而且是一个地区综合竞争力的核心。化工行业是河南省“六大优势产业”之一，是经济中固定资产存量最大、规模经济最显著地产业，其自主创新能力对实现河南省创新战略有着举足轻重的作用。本文用潜在技术创新能力、技术创新活动、技术创新产出能力和技术创新环境四个方面的指标对河南省化工行业的自主创新能力进行评价，通过与全国以及与山西、山东两省进行比较，肯定河南省化工行业所具有的优势，同时找出差距与不足，如企业没有成为自主创新的主体，R&D投入强度不够，技术人员流失严重，技术创新环境欠佳等，并对进一步提升河南省化工行业自主创新能力做出了相应的对策建议。
关键词：自主创新；化工；R&D；创新环境
中图分类号：F426.7 文献标识码：A 文章编号：1003-4161(2011)02-0126-05
一、引言
企业自主创新能力是企业在市场竞争中，通过有效运用企业内外的各种创新资源，通过建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识产权，使企业不断增强其核心竞争力，从而保持竞争优势。自主创新能力主要包括原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。衡量企业自主创新能力的高低可以采用国家统计局提出的四大指标：潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新产出能力和技术创新环境。
近几年来，很多学者都在关注企业自主创新能力的研究。如丁勘(2006)指出我国企业自主创新存在不足，提出了提高我国企业自主创新能力的建议。张平(2006)对广东、山东、江苏、浙江四省进行了企业自主创新能力的比较研究。王慧(2006)对河南省大中型工业企业按照地区分组，并利用因子分析方法进行比较研究。张卫星(2007)对包括河南在内的中部六省的企业自主创新能力进行比较研究，并提出对策建议。以上研究都是立足于一地区或几个地区企业总体水平的总量分析或比较，而本文是在以上的研究基础上，对河南省化工行业的自主创新现状进行比较分析和评价，发现优势，找出差距，并结合河南省经济发展的实际，提出如何进一步提升自主创新能力的对策，从而为相关部门制定政策提供理论依据。这一研究也对提高化工业资源加工转化深度和附加值，促进工业结构升级，提高产业竞争力具有重要意义。
文中对化工行业进行描述的统计数据，是根据2008年河南统计年鉴中关于“‘十一五’时期做大做强的六大优势产业”的描述，将石油加工、炼焦及核燃料加工业、化学原料及化学制品制造业和橡胶制品业三个子行业数据进行加总，从而等同于化工行业的数据。由于各类统计年鉴中对工业企业的研究对象不尽相同，所以，在做河南省化工行业现状描述时，研究对象为规模以上(年主营业务收入在500万元以上)工业企业，而在做化工行业创新能力比较时，如没有特殊说明，全国、河南、山西的研究对象为大中型工业企业，山东的研究对象为规模以上工业企业。
二、河南省化工行业现状介绍
同国内其他石油开采、炼制、销售较先进的地区相比，河南省化工行业起步较晚，规模能力和技术水平处于中游水平，全行业生产能力主要集中在洛阳、濮阳、焦作等重点地区。2007年，河南省化工行业拥有规模以上工业企业单位数为1084个，主营业务收入1662.07亿元，工业增加值474.80亿元，资产总额993.45亿元，利润总额133.73亿元，占河南省规模以上工业企业的比重分别为8％、9％、9％、7％和7％。相关工业产品的生产能力有：原煤22682.80万吨，天然原油486.30万吨，化学纤维61.00万吨，焦炭2056.60万吨。
从表1各指标反映的状况可以看出，2001-2007年间，河南省化工行业整体规模呈现不断扩大的趋势，生产效率逐年提高，盈利状况逐年向好，对全省的财政贡献不断增加，增长方式逐渐向资本密集型转变，吸引就业人数7年内保持基本稳定，但经济地位与市场占有率在这7年里不断调整后有所回升，说明在全国化工行业的迅猛发展的背景下，河南化工虽然遇到了种种困难，但通过努力还是能赶上全国化工行业大好形势。
近年来，河南省化工行业发展呈现向大企业集团集中的态势，通过实施一批重大项目，借国家“中部崛起”的助推器，把资源优势和资本优势、技术优势、人才团队优势、管理优势、文化优势有机结合起来，培育了几个大型的化工企业，如：中国平煤神马能源化工集团、河南煤业化工集团、河南宏业化工有限公司、中石化洛阳分公司、风神轮胎厂等优势企业。
三、河南省化工行业自主创新能力的评价及差距
本文采用国家统计局对企业的自主创新能力进行评价的四大指标，即：潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新产出能力和技术创新环境。利用2008年《中国科技统计年鉴》、2007年《河南科技统计年鉴》、2008年《山东统计年鉴》和2008年《山西统计年鉴》，将河南省化工行业自主创新能力与全国以及山东、山西两省进行横向比较。
(一)潜在技术创新资源
潜在技术创新资源指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某一区域的企业潜在的技术创新能力，包括对企业工程技术人员在从业人员中的比重、科学家和工程师在科技活动人员中的比重、工业总产值、主营业务收入等项的考查。见表2。
从表2能够看出，2007年河南省化工行业工程技术人员所占比重明显低于全国水平以及山东、山西，但科学家和工程师的比重不仅高于山东、山西两省，而且超过了全国水平。这反映了河南高级人才存量丰富，高层次技术人员储备充分，企业自主创新潜力巨大，不过工程技术人员数量与先进水平还有一些差距，说明河南化工行业的基层技术人员缺乏，科技人力资源基础较差，严重影响河南省化工行业自主创新水平的持续。事实上，河南化工行业发展中一直存在专业工程技术人才流失严重的问题，其中有河南本土原因，如：户籍限制、收入低，也有全国都普遍存在的原因，如：工种差。从表2还能看到，河南化工行业工业总产值仅高于山西，而主营业务收入均低于山东和山西两省，说明河南化工行业规模与其他省份相比还是有一定差距，这势必会影响到企业的市场份额以及发展前景。
(二)技术创新活动
企业的技术创新活动主要是指企业的研究与试验发展(R&D)、技术改造、技术引进及技术推广等方面的活动，是企业自主创新方面的主要内容。技术创新活动评价指标可以用企业在技术创新活动各个环节的经费投入水平来衡量，包括科技活动经费内部支出占主营业务收入的比重(也称投入强度)、新产品开发经费占主营业务收入的比重、研究和试验发展(R&D)占主营业务收入的比重。见表3。
从表3可以看出，2007年河南化工行业科技活动投入三个指标明显低于全国以及山东、山西两省，从投入强度指标来看，河南低于全国水平0.31个百分点，低于山东0.40个百分点，该 比重是判断地区和企业科研创新能力的国际通用指标，按照国际OECD(经济合作与发展组织)标准，应达到5％的基本要求，可见河南省化工行业技术创新活动投入效绩欠佳。众所周知，企业的科技创新离不开资金的投入，没有足够的资金，就不可能进行充分的产品研究、试验和开发，就不会有好的技术和好的产品，更难以将有限的科技成果进行商品化和产业化，势必会影响该行业经济增长的后劲和质量。河南化工行业科技活动资金投人不足，尤其是研究和试验发展的经费支出份额较少，将直接影响企业新产品的数量和质量，很难改变河南产业在国内和国际分工中的低技术、低附加值层次，不利于产品市场竞争力的提升。
(三)技术创新产出能力
技术创新产出能力可以反映出各种要素组合产生的实际成效，创新的本质就是拥有自主知识产权的核心技术和技术集成，拥有高附加值的产品和价值不菲的无形资产。因而，该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标，尤其是专利的数量和水平能最终直接或间接地反映一个国家和地区的自主技术创新能力和创新竞争力。该指标主要包括专利申请数、专利申请量比例、拥有发明专利数、拥有发明专利量比重、新产品销售收入占主营业务收入的比重等项。见表4。
从表4中可以看出，河南省大中型化工企业的专利申请数达119件，比山西高出70件；河南拥有发明专利数达46件，比山西高出11件；新产品销售收入占主营业务收人比重也比山西高出将近1个百分点。但这些指标与山东相比，河南却不及山东同类企业总体水平，可见河南化工行业比山西要拥有更多的核心技术和无形资产，但山东的技术创新产生的实际成效更强一些。
(四)技术创新环境
在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响。这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等四个方面。对于化工行业的技术创新环境指标，可以用科技活动经费筹集结构来评价，包括政府资金在科技活动经费筹集中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集中的比重以及企业资金在科技活动经费筹集中的比重。见表5。
从表5显示的数据可以看出，政府财政资金和企业资金是科技活动经费的主要来源，所占比重均高于全国以及山东、山西两省，金融机构贷款所占比重则相反最低，尤其是山东化工行业科技活动资金近一成来自于金融贷款，是河南的4倍。由此可见，河南政府对化工行业发展扶植较大，这是河南化工行业的优势，但由于科技活动缺乏金融部门的支持，企业自主资金占据太多，会束缚化工行业科技活动规模，创新环境仍需改善。
通过对以上数据的研究，河南省化工行业与全国和山东、山西两省相比后，发现近年来，河南省化工行业企业的自主创新能力取得了一定成绩，优势也很明显，如企业的高职称人员所占比重较高，高精尖人才储备比较发达，政府在企业的自主创新支持力度较大，这些方面都优于其他比较对象。当然也存在很多不足之处，存在的问题总结如下：
虽然说河南化工行业企业技术人员高职称人员较多，但普通专业技术人员总量水平较低，技术人员流失严重，由于化工行业劳动条件较差，所处地理位置较偏，对于具有一定技术水平的从业人员来说，就业选择可能性较低。尤其是地方化工企业人才更为匮乏，为数不多的工程技术人员只在相对重要的科室岗位工作，一线区队里中等学历的技术员很少，人才差距较大。
河南化工行业科技投入强度与全国和山东、山西两省相比明显力量不足，一方面反映了有些企业对科技重视不够，在各种与科研有关的经费支出方面把握较紧，另一方面也和资金来源结构不合理有关，即金融机构支持力度太小，很多资金还是主要来自于企业自身的积累，这其实是河南省工业企业所面临的一致问题，在获得金融机构贷款时程序复杂、门槛过高、额度较小。
河南化工行业所拥有的核心技术和无形资产与三个比较对象相比也处于劣势，这种状况显然是起初科技投入强度较小的结果，也和资金来源不足有很大关系，但与河南高比重的高职称技术人员结构明显矛盾，说明河南化工行业高职称科技人才存在严重浪费，科研效率太低，企业过分注重引进高级人员的数量，而不重视质量，对高级人员的激励做的不到位，最后势必造成企业没有核心技术，而难以形成核心竞争力。
四、进一步提高河南省化工行业自主创新能力的对策建议
从河南省化工行业总体水平来看，化工企业不断地引进、消化、吸收和改造国内外先进技术，加强科技投入和技术创新，不断提升企业科技创新能力。但当前中国各经济部门都进入了发展的转型期，经济增长从以资本推动转向以技术创新推动为主；从依靠廉价要素转向依靠科技进步、提高劳动者素质为主；从以市场换技术转向以自主创新为主。在当前全国化工产业进入快速增长和结构调整的关键时期，基于前面对河南省化工产业的自主创新能力的分析与评价，为了提升河南省化工行业的自主创新能力，特提出以下对策建议：
(一)企业应该成为技术创新的主体
胡锦涛同志在全国科技大会上曾经提出，要“充分发挥企业在技术创新中的主体作用”，“使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提升企业的自主创新能力”，企业是市场经济的主体，因此企业毫无疑问应是自主创新的主体。
对于河南省化工行业来说，要使企业真正成为创新主体，必须做到以下几点。第一，企业要建立起现代企业制度，做到自主经营、自担风险和自负盈亏，基于利润动机和竞争压力主动去追逐自主创新。第二，企业要有自我积累的能力和适应能力，要组建企业内科研机构，建立技术和人才发挥的平台，加大科技投入、技术开发和储备，尽快形成自身的核心竞争力。第三，改变行业中部分企业和产品重引进、轻消化吸收和再创新的状况，避免成套设备重复引进和对国外技术的依赖。第四，要推进科技合作体系建设，依托高等院校、科研院所的化工专业，以科技合作与交流为切人点，以科技项目为载体，加强产学研紧密结合。第五，完善科技中介服务体系建设，在产业创新基地内建立一批高水平的公共技术服务中心，建设集成的科技信息资源共享平台，加强中介对产业基地的服务能力。
(二)拓宽资金来源渠道，加强R&D的投入
对于化工产业来说，要努力拓宽融资渠道，积极筹措科研资金，才能为自主创新能力的提高提供基础。R&D的投入要做到有“筹”有“节”。“筹”就是继续实施“引进来，走出去”的战略，加快招商引资步伐，通过合资合作，引进战略投资，同时要通过发行企业长期债券、产业发展基金、企业上市融资、项目融资、银行授信与贷款等多种方式筹措建设资金；“节”就是从技术方案、产品方案、工艺选择等技术涉及环节，加强经济论证工作，做到科学投入、节约投资。
具体应该做到以下几点。第一，企业要重视技术创新，主观上要树立加强R&D的投入的思想，根据市场产品需求，做好相 关科研项目攻关。第二，进一步加强银企合作，运用银企联手、银团贷款等方式，通过股票、债券、基金等方式筹集建设资金，改善服务和融资环境，建立健全信用担保制度，确保重点项目建设。第三，积极发展创业风险投资，发展多层次资本市场，抓紧研究推出二板市场，形成多种形式、多种规模、灵活便利的资金筹措方式。
(三)加强对创新关键人员的激励
化工产业本身属于资本和技术密集型的产业，普遍存在一般人员过剩，高技术人才稀缺的问题，因此要加大高级技术、管理人员的引进和培养力度，变河南人力资源数量优势向质量优势转变。进一步完善创新关键人员激励机制，鼓励知识、技术、管理和资本等要素参与收益分配，为人才创造更好的工作、生活环境，进一步激发人才的积极性、主动性和创造性。
对于河南化工产业正处于创新转型关键期，人才短缺已经成为实现战略目标的第一阻力。为了避免这一弊端，必须做到以下几点。第一，技术创新必须坚持“以人为本，人尽其才，才尽其用”的方针，企业要树立人才是第一资源的观念，推行和完善公开招聘、竞争上岗等办法，为优秀人才脱颖而出创造条件。第二，加强对关键人员的培养、引进和使用，可以通过国内外高层次培训，加大具有创新能力的高素质、高层次、复合型人才的培养力度，通过提供技术骨干的工作和生活待遇，调动人才的积极性、创造性。第三，切实加强化工人才队伍建设，既要重视高级科技人员，也要重视培养熟练的技术工人。要与培养化工专业人才的高等院校建立人才培养计划，为发展化工行业奠定人才基础。第四，健全国家高等教育体系，完善实用人才培养的制度安排、政策设计和运行机制。增加职业技术教育在统招中比例，培养化工企业所需熟练技工，有助于大学生就业，推进中国制造业产业升级和技术进步。第五，实施人才市场战略，促进高等院校和科研院所的技术人员在化工企业中的流动，建立较为合理统一的社会保障制度，充分调动人才开展科技创新活动的主动性和创造性。
(四)加大政策支持，改善自主创新环境
化工产业具有投资量大、技术含量高等特点，必须建立科学的决策支持机制和风险规避机制，综合运用国家的各种政策支持，统筹规划，合理布局，加强对化工产业自主创新环境建设。
必须做到以下几点。第一，加强政策引导，促进化工产业健康发展。政府制定优惠政策，支持骨干企加大研发投入，加强与国内科研院校的合作，积极引进、消化、吸收国外先进技术，尽快形成一批具有较强竞争优势的企业和产品，增强化工产业竞争力。第二，强化市场竞争，打破行业垄断，解决技术创新的经济机制问题，使化工行业能够获得与其他行业一样的合理的平均利润率，从而增强技术创新的动力。第三，充分落实政府鼓励和支持自主创新的财税政策、金融政策和政府采购政策。政府要加大对化工产业科技创新的财政支持力度，执行国家关于促进技术创新、加速科技成果转化以及设备更新等各项税收优惠政策，引导各类金融机构支持企业技术创新和科技成果产业化，优先采购具有自主知识产权的化工产品。第四，抓紧制定并实施国家知识产权战略，切实加强知识产权保护。建立健全激励企业技术创新、专利申请、成果转化等机制，鼓励企业自主创新，杜绝侵权行为，加快科研与创新的成果转化。
关键词：自主创新；化工；R&D；创新环境
中图分类号：F426.7 文献标识码：A 文章编号：1003-4161(2011)02-0126-05
一、引言
企业自主创新能力是企业在市场竞争中，通过有效运用企业内外的各种创新资源，通过建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识产权，使企业不断增强其核心竞争力，从而保持竞争优势。自主创新能力主要包括原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。衡量企业自主创新能力的高低可以采用国家统计局提出的四大指标：潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新产出能力和技术创新环境。
近几年来，很多学者都在关注企业自主创新能力的研究。如丁勘(2006)指出我国企业自主创新存在不足，提出了提高我国企业自主创新能力的建议。张平(2006)对广东、山东、江苏、浙江四省进行了企业自主创新能力的比较研究。王慧(2006)对河南省大中型工业企业按照地区分组，并利用因子分析方法进行比较研究。张卫星(2007)对包括河南在内的中部六省的企业自主创新能力进行比较研究，并提出对策建议。以上研究都是立足于一地区或几个地区企业总体水平的总量分析或比较，而本文是在以上的研究基础上，对河南省化工行业的自主创新现状进行比较分析和评价，发现优势，找出差距，并结合河南省经济发展的实际，提出如何进一步提升自主创新能力的对策，从而为相关部门制定政策提供理论依据。这一研究也对提高化工业资源加工转化深度和附加值，促进工业结构升级，提高产业竞争力具有重要意义。
文中对化工行业进行描述的统计数据，是根据2008年河南统计年鉴中关于“‘十一五’时期做大做强的六大优势产业”的描述，将石油加工、炼焦及核燃料加工业、化学原料及化学制品制造业和橡胶制品业三个子行业数据进行加总，从而等同于化工行业的数据。由于各类统计年鉴中对工业企业的研究对象不尽相同，所以，在做河南省化工行业现状描述时，研究对象为规模以上(年主营业务收入在500万元以上)工业企业，而在做化工行业创新能力比较时，如没有特殊说明，全国、河南、山西的研究对象为大中型工业企业，山东的研究对象为规模以上工业企业。
二、河南省化工行业现状介绍
同国内其他石油开采、炼制、销售较先进的地区相比，河南省化工行业起步较晚，规模能力和技术水平处于中游水平，全行业生产能力主要集中在洛阳、濮阳、焦作等重点地区。2007年，河南省化工行业拥有规模以上工业企业单位数为1084个，主营业务收入1662.07亿元，工业增加值474.80亿元，资产总额993.45亿元，利润总额133.73亿元，占河南省规模以上工业企业的比重分别为8％、9％、9％、7％和7％。相关工业产品的生产能力有：原煤22682.80万吨，天然原油486.30万吨，化学纤维61.00万吨，焦炭2056.60万吨。
从表1各指标反映的状况可以看出，2001-2007年间，河南省化工行业整体规模呈现不断扩大的趋势，生产效率逐年提高，盈利状况逐年向好，对全省的财政贡献不断增加，增长方式逐渐向资本密集型转变，吸引就业人数7年内保持基本稳定，但经济地位与市场占有率在这7年里不断调整后有所回升，说明在全国化工行业的迅猛发展的背景下，河南化工虽然遇到了种种困难，但通过努力还是能赶上全国化工行业大好形势。
近年来，河南省化工行业发展呈现向大企业集团集中的态势，通过实施一批重大项目，借国家“中部崛起”的助推器，把资源优势和资本优势、技术优势、人才团队优势、管理优势、文化优势有机结合起来，培育了几个大型的化工企业，如：中国平煤神马能源化工集团、河南煤业化工集团、河南宏业化工有限公司、中石化洛阳分公司、风神轮胎厂等优势企业。
三、河南省化工行业自主创新能力的评价及差距
本文采用国家统计局对企业的自主创新能力进行评价的四大指标，即：潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新产出能力和技术创新环境。利用2008年《中国科技统计年鉴》、2007年《河南科技统计年鉴》、2008年《山东统计年鉴》和2008年《山西统计年鉴》，将河南省化工行业自主创新能力与全国以及山东、山西两省进行横向比较。
(一)潜在技术创新资源
潜在技术创新资源指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某一区域的企业潜在的技术创新能力，包括对企业工程技术人员在从业人员中的比重、科学家和工程师在科技活动人员中的比重、工业总产值、主营业务收入等项的考查。见表2。
从表2能够看出，2007年河南省化工行业工程技术人员所占比重明显低于全国水平以及山东、山西，但科学家和工程师的比重不仅高于山东、山西两省，而且超过了全国水平。这反映了河南高级人才存量丰富，高层次技术人员储备充分，企业自主创新潜力巨大，不过工程技术人员数量与先进水平还有一些差距，说明河南化工行业的基层技术人员缺乏，科技人力资源基础较差，严重影响河南省化工行业自主创新水平的持续。事实上，河南化工行业发展中一直存在专业工程技术人才流失严重的问题，其中有河南本土原因，如：户籍限制、收入低，也有全国都普遍存在的原因，如：工种差。从表2还能看到，河南化工行业工业总产值仅高于山西，而主营业务收入均低于山东和山西两省，说明河南化工行业规模与其他省份相比还是有一定差距，这势必会影响到企业的市场份额以及发展前景。
(二)技术创新活动
企业的技术创新活动主要是指企业的研究与试验发展(R&D)、技术改造、技术引进及技术推广等方面的活动，是企业自主创新方面的主要内容。技术创新活动评价指标可以用企业在技术创新活动各个环节的经费投入水平来衡量，包括科技活动经费内部支出占主营业务收入的比重(也称投入强度)、新产品开发经费占主营业务收入的比重、研究和试验发展(R&D)占主营业务收入的比重。见表3。
从表3可以看出，2007年河南化工行业科技活动投入三个指标明显低于全国以及山东、山西两省，从投入强度指标来看，河南低于全国水平0.31个百分点，低于山东0.40个百分点，该 比重是判断地区和企业科研创新能力的国际通用指标，按照国际OECD(经济合作与发展组织)标准，应达到5％的基本要求，可见河南省化工行业技术创新活动投入效绩欠佳。众所周知，企业的科技创新离不开资金的投入，没有足够的资金，就不可能进行充分的产品研究、试验和开发，就不会有好的技术和好的产品，更难以将有限的科技成果进行商品化和产业化，势必会影响该行业经济增长的后劲和质量。河南化工行业科技活动资金投人不足，尤其是研究和试验发展的经费支出份额较少，将直接影响企业新产品的数量和质量，很难改变河南产业在国内和国际分工中的低技术、低附加值层次，不利于产品市场竞争力的提升。
(三)技术创新产出能力
技术创新产出能力可以反映出各种要素组合产生的实际成效，创新的本质就是拥有自主知识产权的核心技术和技术集成，拥有高附加值的产品和价值不菲的无形资产。因而，该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标，尤其是专利的数量和水平能最终直接或间接地反映一个国家和地区的自主技术创新能力和创新竞争力。该指标主要包括专利申请数、专利申请量比例、拥有发明专利数、拥有发明专利量比重、新产品销售收入占主营业务收入的比重等项。见表4。
从表4中可以看出，河南省大中型化工企业的专利申请数达119件，比山西高出70件；河南拥有发明专利数达46件，比山西高出11件；新产品销售收入占主营业务收人比重也比山西高出将近1个百分点。但这些指标与山东相比，河南却不及山东同类企业总体水平，可见河南化工行业比山西要拥有更多的核心技术和无形资产，但山东的技术创新产生的实际成效更强一些。
(四)技术创新环境
在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响。这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等四个方面。对于化工行业的技术创新环境指标，可以用科技活动经费筹集结构来评价，包括政府资金在科技活动经费筹集中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集中的比重以及企业资金在科技活动经费筹集中的比重。见表5。
从表5显示的数据可以看出，政府财政资金和企业资金是科技活动经费的主要来源，所占比重均高于全国以及山东、山西两省，金融机构贷款所占比重则相反最低，尤其是山东化工行业科技活动资金近一成来自于金融贷款，是河南的4倍。由此可见，河南政府对化工行业发展扶植较大，这是河南化工行业的优势，但由于科技活动缺乏金融部门的支持，企业自主资金占据太多，会束缚化工行业科技活动规模，创新环境仍需改善。
通过对以上数据的研究，河南省化工行业与全国和山东、山西两省相比后，发现近年来，河南省化工行业企业的自主创新能力取得了一定成绩，优势也很明显，如企业的高职称人员所占比重较高，高精尖人才储备比较发达，政府在企业的自主创新支持力度较大，这些方面都优于其他比较对象。当然也存在很多不足之处，存在的问题总结如下：
虽然说河南化工行业企业技术人员高职称人员较多，但普通专业技术人员总量水平较低，技术人员流失严重，由于化工行业劳动条件较差，所处地理位置较偏，对于具有一定技术水平的从业人员来说，就业选择可能性较低。尤其是地方化工企业人才更为匮乏，为数不多的工程技术人员只在相对重要的科室岗位工作，一线区队里中等学历的技术员很少，人才差距较大。
河南化工行业科技投入强度与全国和山东、山西两省相比明显力量不足，一方面反映了有些企业对科技重视不够，在各种与科研有关的经费支出方面把握较紧，另一方面也和资金来源结构不合理有关，即金融机构支持力度太小，很多资金还是主要来自于企业自身的积累，这其实是河南省工业企业所面临的一致问题，在获得金融机构贷款时程序复杂、门槛过高、额度较小。
河南化工行业所拥有的核心技术和无形资产与三个比较对象相比也处于劣势，这种状况显然是起初科技投入强度较小的结果，也和资金来源不足有很大关系，但与河南高比重的高职称技术人员结构明显矛盾，说明河南化工行业高职称科技人才存在严重浪费，科研效率太低，企业过分注重引进高级人员的数量，而不重视质量，对高级人员的激励做的不到位，最后势必造成企业没有核心技术，而难以形成核心竞争力。
四、进一步提高河南省化工行业自主创新能力的对策建议
从河南省化工行业总体水平来看，化工企业不断地引进、消化、吸收和改造国内外先进技术，加强科技投入和技术创新，不断提升企业科技创新能力。但当前中国各经济部门都进入了发展的转型期，经济增长从以资本推动转向以技术创新推动为主；从依靠廉价要素转向依靠科技进步、提高劳动者素质为主；从以市场换技术转向以自主创新为主。在当前全国化工产业进入快速增长和结构调整的关键时期，基于前面对河南省化工产业的自主创新能力的分析与评价，为了提升河南省化工行业的自主创新能力，特提出以下对策建议：
(一)企业应该成为技术创新的主体
胡锦涛同志在全国科技大会上曾经提出，要“充分发挥企业在技术创新中的主体作用”，“使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提升企业的自主创新能力”，企业是市场经济的主体，因此企业毫无疑问应是自主创新的主体。
对于河南省化工行业来说，要使企业真正成为创新主体，必须做到以下几点。第一，企业要建立起现代企业制度，做到自主经营、自担风险和自负盈亏，基于利润动机和竞争压力主动去追逐自主创新。第二，企业要有自我积累的能力和适应能力，要组建企业内科研机构，建立技术和人才发挥的平台，加大科技投入、技术开发和储备，尽快形成自身的核心竞争力。第三，改变行业中部分企业和产品重引进、轻消化吸收和再创新的状况，避免成套设备重复引进和对国外技术的依赖。第四，要推进科技合作体系建设，依托高等院校、科研院所的化工专业，以科技合作与交流为切人点，以科技项目为载体，加强产学研紧密结合。第五，完善科技中介服务体系建设，在产业创新基地内建立一批高水平的公共技术服务中心，建设集成的科技信息资源共享平台，加强中介对产业基地的服务能力。
(二)拓宽资金来源渠道，加强R&D的投入
对于化工产业来说，要努力拓宽融资渠道，积极筹措科研资金，才能为自主创新能力的提高提供基础。R&D的投入要做到有“筹”有“节”。“筹”就是继续实施“引进来，走出去”的战略，加快招商引资步伐，通过合资合作，引进战略投资，同时要通过发行企业长期债券、产业发展基金、企业上市融资、项目融资、银行授信与贷款等多种方式筹措建设资金；“节”就是从技术方案、产品方案、工艺选择等技术涉及环节，加强经济论证工作，做到科学投入、节约投资。
具体应该做到以下几点。第一，企业要重视技术创新，主观上要树立加强R&D的投入的思想，根据市场产品需求，做好相 关科研项目攻关。第二，进一步加强银企合作，运用银企联手、银团贷款等方式，通过股票、债券、基金等方式筹集建设资金，改善服务和融资环境，建立健全信用担保制度，确保重点项目建设。第三，积极发展创业风险投资，发展多层次资本市场，抓紧研究推出二板市场，形成多种形式、多种规模、灵活便利的资金筹措方式。
(三)加强对创新关键人员的激励
化工产业本身属于资本和技术密集型的产业，普遍存在一般人员过剩，高技术人才稀缺的问题，因此要加大高级技术、管理人员的引进和培养力度，变河南人力资源数量优势向质量优势转变。进一步完善创新关键人员激励机制，鼓励知识、技术、管理和资本等要素参与收益分配，为人才创造更好的工作、生活环境，进一步激发人才的积极性、主动性和创造性。
对于河南化工产业正处于创新转型关键期，人才短缺已经成为实现战略目标的第一阻力。为了避免这一弊端，必须做到以下几点。第一，技术创新必须坚持“以人为本，人尽其才，才尽其用”的方针，企业要树立人才是第一资源的观念，推行和完善公开招聘、竞争上岗等办法，为优秀人才脱颖而出创造条件。第二，加强对关键人员的培养、引进和使用，可以通过国内外高层次培训，加大具有创新能力的高素质、高层次、复合型人才的培养力度，通过提供技术骨干的工作和生活待遇，调动人才的积极性、创造性。第三，切实加强化工人才队伍建设，既要重视高级科技人员，也要重视培养熟练的技术工人。要与培养化工专业人才的高等院校建立人才培养计划，为发展化工行业奠定人才基础。第四，健全国家高等教育体系，完善实用人才培养的制度安排、政策设计和运行机制。增加职业技术教育在统招中比例，培养化工企业所需熟练技工，有助于大学生就业，推进中国制造业产业升级和技术进步。第五，实施人才市场战略，促进高等院校和科研院所的技术人员在化工企业中的流动，建立较为合理统一的社会保障制度，充分调动人才开展科技创新活动的主动性和创造性。
(四)加大政策支持，改善自主创新环境
化工产业具有投资量大、技术含量高等特点，必须建立科学的决策支持机制和风险规避机制，综合运用国家的各种政策支持，统筹规划，合理布局，加强对化工产业自主创新环境建设。
必须做到以下几点。第一，加强政策引导，促进化工产业健康发展。政府制定优惠政策，支持骨干企加大研发投入，加强与国内科研院校的合作，积极引进、消化、吸收国外先进技术，尽快形成一批具有较强竞争优势的企业和产品，增强化工产业竞争力。第二，强化市场竞争，打破行业垄断，解决技术创新的经济机制问题，使化工行业能够获得与其他行业一样的合理的平均利润率，从而增强技术创新的动力。第三，充分落实政府鼓励和支持自主创新的财税政策、金融政策和政府采购政策。政府要加大对化工产业科技创新的财政支持力度，执行国家关于促进技术创新、加速科技成果转化以及设备更新等各项税收优惠政策，引导各类金融机构支持企业技术创新和科技成果产业化，优先采购具有自主知识产权的化工产品。第四，抓紧制定并实施国家知识产权战略，切实加强知识产权保护。建立健全激励企业技术创新、专利申请、成果转化等机制，鼓励企业自主创新，杜绝侵权行为，加快科研与创新的成果转化。