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本文从根据领导考评的制度建设情况、实践情况与相应的理论研究情况,对领导考评制度进行了基础理论的研究和针对我国实际情况的研究。具体而言,主要探讨了以下一些内容: (一)根据领导考评制度的固有重要性、我国改革开放的实践提出的实际需要和重要主题,求证了进行领导考评制度研究具有非常大的必要性和重要性;同时,也了解了西方国家对于领导考评制度的重视程度和作为重要主题的情况,并由此得到进一步证明,本选题具有非常普遍的重要性,非常值得深入进行研究。据此,一方面,可以认定本选题具有非常重要的理论和实践的意义与价值;另一方面,即确定所要研究的具体问题或研究内容,明确研究的目的和主旨,设定研究的基本思路和框架,其中包括提出领导考评制度的四种基本分类的假设,选择和确定达到研究目标的路径和方法。 (二)为了更好地深入研究实际的领导考评制度,首先要解决有关的基本理论问题,即回答:什么是领导考评?它有什么功能和作用?通过对中外学者对领导、考评和领导考评界定的比较,提出了这些范畴的实际定义,并探述了它们在现实生活中的重要性。此即,从最基本却又最重要的专门原理起手,为下一步的研究提供基础理论支持。 这里的研究结论是:领导考评是一种由考评主体对潜在的和现实的领导主体及其领导行为与结果实施考评的专门活动,它有透视显示、示范警示、识别鉴定、检查监督、激励督促、教育提高和综合功能等七项功能;具有两大层面的作用——其中,选拔领导人才或潜在领导者,选拔任用更优秀的领导者,客观显示和证实、有效促进和提高领导绩效,检查和端正领导行为、发现和清理领导不端与腐败是四个最重要的作用。 (三)要深入探讨具体的领导考评制度,还必须解决更重要的基础理论问题,即还必须在明确基本理论范畴的基础上明确领导考评的价值层面、构成层面和理论模型等核心原理。 这里的研究结论是:领导考评有四个着眼点即认清考评对象的真实素质水平、认清考评对象的真实素质表现情况、认清考评对象的真实成就与贡献、认清考评对象的基本合格性;这些着眼点与其四个重要作用相吻合并相衔接,由此又形成领导考评的基本构成即考试考核、考察考核、考核评估、考查评价等。领导素质考评包含了考试考核和考察考核两种,领导绩效考评则包含了考核评估和考查评价两种;两者各有自己的三级目标和任务,但在第二级目标和任务上即开始重合,最高目标在本质上完全重合。由领导素质考评和领导绩效考评及相应的要素所决定,形成了一个封闭式的领导考评模型。这个模型反映了领导考评的静态要素和动态要素之间形成有效运作的基本关系和框架,包括考评的基本线路与过程、基本程序与步骤,最后形成一个领导考评模型图。 (四)根据前述原理,从纯理论的角度探述和解释领导考评制度的含义、构成、地位与作用;同时,也从我国的实际情况出发,探述我国领导考评制度的基本情形。 这里的结论是:领导考评制度就是专门针对领导而设立和运作、且只适用于领导的专项管理制度,其实也就是专门为领导服务、也专门为规范和监管领导的特殊人事管理制度。它在整个组织人事制度、领导制度乃至国家制度中具有特别核心和重要的地位与作用。它有四部分构成:选拔任用领导人才的考试考核制度、选拔任用领导人才的考察考核制度、监测督促领导绩效的考核评估制度、监督约束领导行为的考查评价制度。这个构成从理论上论证了开篇提出的假设成立,因而将依此四部分围绕我国领导考评制度展开实际的研究。 (五)根据领导考评原理和我国领导考评制度的基本情形,具体着手研究我国在选拔任用领导人才的考试考核制度上的基本情况与内容,探讨它还存在或尚面临的主要问题及解决问题的方案与对策。 这里的结论是:选拔任用领导人才的考试考核制度就是考试考核类领导素质考评制度;我国在此制度建设和制度实施上都取得了显著的成就。它有三大方面内容:1、公共科目考试;2、专业科目考试;3、面试。它面临两大方面的问题,即考试考核制度及其实践的实际定位问题和考试考核制度的科学性有效性问题。要解决这些问题,就必须进一步突出和强调考试制度的地位,由此来推动实施公开选拔、竞争上岗、面向社会、公开公平地选用领导人才的制度,同时还要从专业角度进行更广泛精深的基础性研究和应用性研究,为完善考试考核制度提供最有科学价值的支持。 (六)根据领导考评原理,进一步就选拔任用领导人才的考察考核制度进行研究,探析考察考核制度的实质及其与考试考核的联系与区别,探析我国考察考核制度在目前的基本情形、改革与发展的主要成就、主要内容、还存在或面临着的主要问题及其应对策略与措施。 这里的结论是:考察考核实质是通过对领导干部和领导班子的工作表现和实绩来考评其素质的具体制度,在改革开放的二十多年时间里已经取得了制度建设与实践上的巨大成就。它的主要内容包括指导思想和基本原则、考评主体、考评范围、考评对象、考评标的和要求、考评类型、考评方式与程序等多个方面,比较完备发达。目前,它面临的主要问题在于专业理论层面和实践层面。专业理论问题最主要是领导素质理论和领导人才理论还需要做基本的研究与投入,实践问题主要是考评过程容易走样、考评信息容易失真、考评结果并不非常令人信服,就是因缺乏必要的领导素质理论作指导而很难识别、确认何为素质高或素质低,于是领导队伍存在鱼龙混杂。为此,需要结合考试考核制度改进来突破专业基础理论障碍,改进和完善考察考核制度,不仅要从根本上和战略上推进考察考核制度的建设与发展,而且还要针对考察考核机制存在的具体问题进行制度修订和完善。 (七)根据领导考评原理、特别是领导绩效考评原理,具体研究考核评估制度的理论实质及其在整个考评体系当中的地位、在我国的基本情形与主要成就和主要内容以及目前正面临的问题及其解决思路和对策。 这里的结论是:考核评估制度的总标的就是监测督促和提高开发领导绩效并由此实现促进领导工作、加强对领导的管理。它在我国的实践中已经形成了许多制度内容,是整个绩效管理制度建设与发展在领导管理领域的具体体现,在考评的指导思想和基本原则、考评的主体范围与对象、全国统一考评内容与指标体系、为地方领导特设的绩效考评内容与指标体系、考评方式和类型、考评的基本程序等方面都有极其丰富、完备的内容。但它在考评内容和指标上、制度执行与发展创新上还存在问题,制度本身尚不够完善,配套制度支持或基础也还存在缺陷。为此,需要对它加以改进和完善,既要调整绩效导向,落实科学的发展观和正确的政绩观,也要把考核评估做切实、做具体、做到位。 (八)根据领导考评原理和监督制约、防腐倡廉、以民为本的思想,具体研究以监督约束为主要功能的考查评价制度,探析其实质及其与考核评估制度的区别,也着重探析了它在我国的基本情形、主要成就和主要内容,也探析其在我国的建设发展中还面临的问题以及解决问题的思路和对策。 这里的结论是:监督性和约束性绩效考评主要是依据公共职能、纪律、法制和民主原则对领导者和领导班子实行的具有重要现实效应和政治意义的绩效考评。考查评价制度实质就是以鞭策后进、淘汰庸劣、防范和铲除腐败、激发和创造更高绩效为主要取向和功用的特定绩效管理制度。它在考评的指导思想、标的与原则要求上,在考评的主体及其职责、范围与对象上,在考评的标准、依据与内容体系上,在组织运作的方式方法和要求与责任上,在考评结果的处理上以及在考评监督的保障方面都有极其丰富的制度内容和明确规定。目前它还存在的问题主要有两个方面:即吏治与组织人事上的问题。为解决这些制度性问题,必须:(1)加快立法,强化执法,努力提高对领导进行考评管理的法治化水平;(2)建立各项具体的相关制度,扩大和优化考核评价的实际内涵与效用,增进监督约束的力度和效度。