超越二元经济理论的新分析框架

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刘易斯的二元经济理论是发展经济学的重要内容,被许多发展中国家奉为圭臬。他指出,发展中国家并存着以农业为主的传统部门和以制造业为主的现代部门,具有二元的经济结构。传统部门中,边际劳动生产率很小或等于零,甚至为负,劳动力无限供给,符合古典学派的假设;资本主义部门的发展需要劳动力,而且效率更高,因此发展中国家经济发展的过程就是不断从传统部门吸收劳动力,现代部门不断扩张的过程。如果此间没有出现引起资本主义部门工资上升的事件,该过程将一直持续到传统部门的剩余劳动力消失为止,资本主义部门扩张结束。之后的很多发展经济学家对该理论进行了诸多修正,然而所有的这些修正都在工业经济的背景下进行,随着人类社会进入知识经济时代,二元经济理论的背景发生转型,表现出了很大的历史局限性,需要探索指导发展中国家在知识经济条件下发展的新理论。  本文广泛利用比较、抽象和具体,以及规范和实证相结合的分析方法,沿着刘易斯二元经济理论的逻辑,发展了二元经济理论。通过研究发现,知识经济部门完全可以作为经济中独立的一元,在此基础上提出了三元经济新的分析框架。  论文包括导论和五章内容:  导论从理论和实践两个方面简要说明了探讨超越二元经济理论新分析框架的意义,并就相关概念、主要内容、研究方法和创新及不足作出了说明。  第一章论述了二元经济理论的历史局限性。首先,总结了二元经济理论的分析框架。刘易斯的二元经济理论建立在劳动力无限供给、资本主义部门工资不变、资本主义部门工资高于传统部门和高利润大部分转化为投资的假设前提之上,在此基础上,资本主义部门不断从传统部门吸收劳动力,不断扩张,如果此间没有出现引起资本主义部门工资上升的事件,该过程将一直持续到传统部门的剩余劳动力消失为止,资本主义部门扩张结束。要保证该过程的顺利进行要求收入分配机制的配合,同时,二元经济理论还包括劳动力不需要太多培训、资源市场化配置、城乡统一市场和农业问题不重要等隐含假设。因此,二元经济发展的结果就是是发展中国家经济得到发展、城市化与工业化同步进行,经济结构最终转变为一元状态。其次,对二元经济理论的修正进行了梳理。考虑到20世纪90年代以前对二元经济理论的修正有比较成熟的梳理,因此着重对90年代以后的修正进行综述,结果发现,这些修正都是在工业经济的背景下进行的,没有结合知识经济和经济全球化来扩展二元经济理论。再次,通过国内外大量的数据说明二元经济理论的背景已经发生了转型,从工业经济转变到了知识经济。最后,从二元经济的划分无法涵盖知识经济部门和二元经济理论的隐含假设和内在机制受到挑战两个角度说明了二元经济理论的历史局限性。  第二章对知识经济研究文献进行了评析。首先,对国内外研究知识经济问题的文献进行了综述。国外文献分别从新经济和知识经济两个方面进行了梳理,结果发现,国外对新经济问题的研究在新经济的含义以及是否存在新经济等方面存在较大的争论,而对知识经济的来临大家持比较一致的看法,并且认为知识经济中影响经济增长的要素发生了很大变化:知识成为创造财富的核心资源;人力资本成为知识经济重要的要素;社会资本成为知识经济时代不可缺少的资产。在认识到知识经济时代发生的这些变化以后,国外研究了如何在知识经济中建立竞争优势的问题。国内对知识经济一般问题的研究都没有超出国外的研究,但也表现出了自己的特色,即讨论了劳动价值论在知识经济条件下的适用性问题和我国应对知识经济发展的对策。其次,对已有的研究成果进行评析。不可否认,已有研究成果在知识经济一般性问题的讨论上作出了很大贡献,为发达国家在知识经济时代的经济增长提出了建议。然而在已有的研究成果中,发达国家的研究很少关注发展中国家在知识经济条件下的发展问题,而发展中国家的研究则缺乏指导发展中国家经济发展的系统理论框架。  第三章讨论了三元经济分析框架的确立。首先,对“三元经济”概念作出澄清。三元经济的概念在我国主要有两种,在使用上存在混乱。早在我国乡镇企业迅速发展的时期,我国部分学者曾经提出了包含农业、农村工业和城市工业并存的三元经济的概念,但是这种三元经济的概念是对刘易斯二元经济理论的误解,实质上还是二元经济。而另一种将农业经济、工业经济和新经济或知识经济并称为三元经济的概念,则不系统,不完整,没有说明知识经济为什么能够成为独立的一元。其次,分析了工业经济成为二元经济中独立一元的原因。在分析二元经济理论产生的社会经济背景的基础上,总结了刘易斯对二元经济结构划分的依据发现,虽然他先后用是否使用生产性资本、工资结构和利润三个依据,但是实际上他有一个统一的标准,即马克思所谓的生产方式,即生产中所使用的某种劳动资料和劳动方法。由于工业经济部门在效率、资源基础、生产要素、组织生产的方式和融资方式等方面完全不同于农业经济部门,因此工业经济部门独立成为二元经济中的一元。其次,总结了知识经济社会的新特点,认为,知识经济社会在产品和服务出现虚拟化、知识和创新变得重要、产品生产规律等九个方面发生了变化,知识经济部门在经济中大量出现并起着重要作用。再次,分析了三元经济分析框架确立的原因。知识经济由于在资源基础、效率、核心生产要素、组织生产的方式以及金融制度等方面发生的变化说明知识经济是一种全新的生产方式,符合刘易斯关于二元经济结构划分的标准,因此知识经济部门完全可以作为独立的一元存在。从发展中国家来看,在其工业化还没有完成的时候,知识经济的到来,使发展中国家同时并存着农业经济、工业经济和知识经济三种生产方式,因此,发展中国家同时并存着农业经济部门、工业经济部门和知识经济部门三个部门,表现出三元经济的结构特征,三元经济分析框架确立。  第四章提出了三元经济的新分析框架。首先,分析了三元经济结构的特征。分析认为,三元经济结构存在知识经济部门劳动力短缺、知识经济部门工资远远高于其他两个部门、知识经济部门工资迅速上升然后趋向比较高水平的平稳和知识经济部门资金来源多元化的特点。其次,研究了三元经济分析框架下经济发展的核心和内在机制。提出经济发展的中心问题从资本积累转移到了知识积累,因此:1、教育成为三元经济框架下部门间劳动力流动的关键;2、资本要以有利于知识积累为原则,重点投向知识经济部门,通过知识积累完成对传统经济部门的改造,实现工业经济和知识经济部门的互动发展;3、知识经济部门的产品很难在内部通过自我循环来解决市场问题,产品的市场实现几乎完全依赖农业经济部门和工业经济部门的需求;4、要从国家战略、收入分配机制、金融制度以及产权制度等方面保障三元经济的顺利发展。再次,分析了三元经济分析框架下三部门之间的关系。在三元经济中,三部门之间的关系更加密切,一方面,知识经济部门服务和改造传统经济部门;另一方面,传统经济部门在产品、资本、市场和外汇等方面给予知识经济部门很多支持;随着知识经济部门的发展和对传统经济部门的改造,三元经济结构最终将转变为一元经济。  第五章为三元经济框架下中国发展的道路选择提出了建议。首先,提出了实施科教兴国的战略选择。分析认为,三元经济分析框架下科教兴国战略更具有战略性意义,需要相应的制度创新。在实施科教兴国战略的过程中,要坚持以教育为本,提高劳动者素质,增加知识积累,这需要从构建全民终身学习体系、增加教育投资,合理配置教育资源、多渠道办学、注重创新能力的培养以及加强职业教育等方面着手。其次,探讨了中国发展知识经济部门的策略选择。从印度知识经济条件下的发展模式,可以得到要立足于自身比较优势,发展知识经济部门的启示。因此,我国知识经济部门的发展要充分利用我国的成本优势,切入全球经济链条,学习新的技术;利用市场优势,引进新技术;利用后发优势,缩短与发达国家差距。再次,探讨了实施信息化带动工业化的策略选择。指出,新型工业化是三元经济框架下信息化带动工业化的策略,而且在我国的发展过程中,工业化阶段不可跳跃,因此,新型工业化是三元经济框架下的工业化道路。在新型工业化道路的政策安排上,最核心的就是全面发展制造业,实施信息化带动工业化战略和大力发展环保产业,形成工业化与能源、环境保护的良性互动的可持续发展战略。
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