20世纪90年代以来，生产要素的跨国界流动日益频繁，经济全球化进入一个新的发展阶段。伴随着全球经济区位可替代性的增强，人们推论全球的产业活动将更加分散和均衡。然而，在现实世界，产业经济活动在地理空间上并没有趋于均衡，相反它的集聚趋势却愈加明显。这一全球化悖论的出现，引发了对全球价值链上的地方产业集群升级问题的研究。　　 全球价值链作为一种新型的产业组织，强调的是主导厂商与供应商之间的治理关系。对于地方产业集群的竞争力研究而言，嵌入全球价值链强调的是集群的升级。现有研究表明，注重嵌入全球价值链确实为集群发展提供了一条途径，但并非所有参与全球价值链的集群都获得了良好的发展业绩。产业集群嵌入全球价值链的不同方式所对应的治理模式的不同，将会影响集群的升级前景，不适当的嵌入只会导致集群的“贫困化增长”。如嵌入准科层全球价值链确实可以为集群实现工艺流程和产品升级提供了有利的条件，但由于领导厂商对链上企业的高度控制，从而阻碍其功能升级。这种情况下，就有可能使产业集群长期处于低附加值环节。　　 本文将研究范围锁定在全球价值链上的地方产业集群升级，在对全球价值链以及产业集群相关理论系统地梳理基础之上，主要研究以不同方式嵌入全球价值链的产业集群的升级所面临的困难，并通过巴西Sinos Valley鞋业集群这一典型实例来加以佐证，最后得出有助于全球价值链上产业集群升级的建议。　　 本文可以分为三大部分。第一章到第三章，是论文的理论部分。第四章，是论文的实例研究部分。第五章，是论文的结论部分。　　 第一章，导言。该章提出了论文的研究背景和意义，探讨了论文所采用的研究方法、创新点以及不足之处。分别对“全球价值链理论的发展”和“全球价值理论对升级问题的研究”进行了中外文献的系统综述。　　 第二章，对全球价值链的相关理论予以阐释。首先，对全球价值链的涵义和研究目标进行了界定。然后从动力机制、链的治理、治理者三个方面进行了分析和研究。在对治理者进行研究的过程中，区别于国内学者通常只重视领导厂商关于价值链的治理分析，论文还对外部机构(政府和非政府组织)的治理方式进行了探讨，这也是本文的创新点所在。　　 第三章，对嵌入全球价值链的产业集群升级进行分析和研究。首先界定产业集群的概念与类型，然后从产业集群嵌入全球价值链的方式入手，来分析了产业集群嵌入不同方式，以及不同嵌入方式的升级前景。之后分析了全球价值链下产业集群升级的内部治理。最后，对内外部存在的影响升级的因素进行了总结，对内外力共同作用下升级路径的可行性选择进行分析。　　 第四章，选择巴西Sinos Valley鞋业集群作为案例进行研究。主要研究与该集群发生关系的美国、欧洲和巴西国内三个主要市场。分别对应的典型的等级制、准等级制及市场制模式，通过对这几种模式的分析和对比，可以得出在不同治理模式下，产业集群的升级难度与障碍，得到了与理论相符的结论，即不同治理模式对地方产业集群的产品、工艺流程和功能升级的影响是不同的。此案例对于我国产业集群今后的升级研究，有很好的借鉴意义。　　 第五章，是论文的结论部分。笔者在经过系统分析的基础上，对我国产业集群在全球价值链上的攀升提出了相关建议。　　 本文通过理论分析和实证支持，论证了全球价值链上的地方产业集群升级，不仅是通过内部关联来提升本地产业竞争力的问题，也是如何协调全球价值链上的外部关联，借助于全球价值链的治理结构来实现升级，攀升至价值链的高端环节的问题。这个结论对我国产业集群的升级战略制定、地方经济的发展，以及政府制定相关政策有一定的参考意义。