一、选题主旨和企图解决的问题　　本文探讨企业创新与企业成长的关系问题，重点研究系统创新对企业可持续发展的意义。　　当前，中国企业总体上都正处于成长阶段，企业家都希望企业能够持续发展。企业的成长和发展过程，实际上就是核心竞争力不断积累和提升的过程。而核心竞争力的形成、发展乃至维护和再创都要依赖于企业的创新活动。创新作为企业成长的重要支撑，成为中国企业的核心命题。　　作为企业创新与成长的互动关系这样一个实践性很强的问题，本文力图在占有大量相关资料的基础上，用现代经济学与管理学理论相结合的方式，应用系统分析方法、实证方法、比较方法、动静态结合方法以及多重耦合方法等进行研究。借鉴新制度经济学、演进经济学和现代企业理论，分析企业创新与企业成长或发展的关系，力图阐释创新在企业成长中的重要性，进而揭示出隐藏在企业创新与成长背后的那些带有规律性的东西，从而对中国企业今后发展和参与国际竞争提供参考建议。　　本论文主要回答以下三个问题:　　1.企业创新体系由哪些要素构成？　　2.企业如何进行有效创新以促进企业成长？　　3.中国企业应该如何实施创新去保证企业的成长和可持续发展？　　二、主要内容　　1.创新与企业成长理论综述。主要是追踪论述经济学与管理学上的创新与企业成长理论文献，包括经济学家、管理学家的相关陈述、主要观点，以及理论贡献。旨在阐释本文分析框架的理论背景和渊源。通过系统的文献研究，首次较为完整的梳理、提炼出经济学和管理学中关于“创新与企业成长”的理论成果。在经济学方面，本文追溯到古典经济学、新古典经济学、新制度经济学以及演进经济学等领域;在管理学方面，本文的内容涵盖钱德勒、德鲁克和彼得·圣吉等多位“管理学大师”的贡献。论文也因此第一次从经济学和管理学耦合的角度全面揭示了“创新与企业成长”的理论源泉。这一部分的基础性工作对以后的进一步深入研究提供研究平台。　　2.企业创新的系统分析。这一部分主要从理论上对企业创新进行了系统的分析与构建。文章将企业创新的内容界定在技术创新、制度创新和管理创新三个主要方面，并对企业创新体系的内涵、特征、构成、功能，以及企业创新体系的运行机制等进行了系统的论述。文中指出，企业创新是一个系统工程，企业创新体系由技术创新子系统、制度创新子系统及管理创新子系统共同构成。在企业的成长与发展过程中，它们的有机结合和协同作用才能促进企业长期持续发展。企业创新体系的建立与完善，使企业能够从系统的角度、整体的层面来实现科学技术与经济的有效结合，能够切实把科技第一生产力转化成为企业的市场竞争力，形成企业能够展开持续创新、深化创新的发展态势，最终使企业具有长远发展的后劲和活力。企业创新体系不仅能够使企业进行技术创新、制度创新、管理创新，而且使这几种创新互相整合并得以深化、持续，形成企业核心竞争力，从而推动企业的健康成长。　　3.企业创新与成长的互动机制分析。本章首先阐述正是企业的创新活动促进企业核心竞争力的形成与发展、提升企业的竞争优势，从而使企业得以不断成长、壮大;其次，将“企业核心竞争力”视为中间变量，考量、论证企业创新与核心竞争力、以及基于核心竞争力的企业成长的互动关系。文章指出:创新与核心竞争力的成长是相伴共生的;没有创新，核心竞争力的竞争优势就无从谈起;企业的成长过程，就是企业持续创新的过程，是核心竞争力形成（专业化战略）、扩展（相关多元化战略）和建立新的核心竞争力（不相关多元化战略）的过程。最后，研究、探讨企业创新的人格（化）主体——企业家和企业家精神对企业成长的作用，并通过实证调查结果指出我国企业家群体对创新和承担风险有了更高的认同，把创新视为首要追求的企业家精神。　　4.发达国家促进企业成长的企业创新实证研究。分两个层次，首先实证分析新企业（指快速成长、所有者经营的小企业）和大（成熟）企业的创新活动之间存在的巨大差异;接着通过比较分析西方不同类型企业实施企业创新的特点。本文认为，发达国家企业创新的实证研究表明了中小企业与大企业在创新方面各有优劣势并具有明显的互补性，这对我国不同类型的企业尤其是占我国企业数量绝大多数的中小企业如何通过创新来促进企业由小变大、由大变强，逐步成长壮大具有重要启示。其一，中小企业渐进性创新多，大企业因R&D雄厚，更可能完成突破性创新。其二、在不同的领域，中小企业和大企业各有所长。其三、中小企业是企业创新不可忽视的重要力量。其四、建立一个高效的企业创新机制是至关重要的。大企业如此，中小企业也不例外，中小企业与大企业是相对的概念，小的可以变大，大的也可以变小，中小企业利用高效的企业创新机制，可以成长为大企业。由于不同企业创新机制的作用，中小企业与大企业的市场地位是经常发生变化的，有时甚至是根本性的变化。　　5.中国企业创新的实证研究与建议。此部分内容分为两个层面。在对中国企业（技术、管理、制度）创新现状及其问题进行较为全面、详细地分析基础上，研究如何构筑中国企业系统创新机制，探讨中国企业实施创新的重点以及实现企业持续发展的途径。　　当前我国企业不仅在技术创新过程中存在着诸如技术创新效率不高、技术创新能力不强、技术成果的转化率低等问题，而且企业制度已经成为严重制约企业技术创新的桎梏，企业管理理念落后、创新意识不强、企业管理机制不活。更突出的问题是，相当部分企业的创新缺少系统集成与网络化的理念，即缺少各创新体系的互动和整合、协同的思想，相当一部分企业仅仅孤立地抓技术创新中的技术要素（如研发）方面，或者只考虑到技术与某一两个其他要素的相互作用，而忽视了其他非技术要素如战略、组织、文化、制度、市场等的创新对技术创新的协同作用。大量实践表明:很多技术创新项目效率不高或没有实现预期效益，主要不在于技术创新本身（如研究与开发、产品与工艺创新及其技术平台建设和技术基础设施等)，而在于没有实现制度创新、管理创新与技术创新的全面协同，即企业的战略、文化、组织结构与流程、制度（包括产权、激励制度等）、市场（包括营销）等创新要素与技术创新要素没有全面协同，　　通过对我国企业创新的现状和问题分析，针对如何更好地推动企业创新，促进企业持续发展，文中初步提出构筑中国企业系统创新机制的途径和方法:优化企业创新的外部环境;树立创新意识，强化观念创新;改善创新环境，深化制度创新;增强核心竞争力，推进技术创新;针对薄弱环节，加强管理创新;整合企业创新系统，促进企业持续发展。　　三、创新与创造性成果　　本论文的主要特色和创新之处体现在:　　创造性地对企业创新和企业成长的关系进行系统性研究，以新制度经济学、演进经济学、现代企业理论和企业管理理论等对企业创新与成长的问题进行系统的、独到的分析。从经济学和管理学两个视角来论证，应属本文研究方法上的创新。　　本论文所取得的具体创造性成果如下:　　1.首次较为完整的梳理、提炼出经济学和管理学中关于“创新与企业成长”的理论成果。论文也因此第一次从经济学和管理学耦合的角度全面揭示了“创新与企业成长”的理论源泉。　　2.从理论上对企业创新进行了系统的分析与构建。文章将企业创新的内容界定在技术创新、制度创新和管理创新三个主要方面，并对企业创新体系的内涵、特征、构成、功能，以及企业创新体系的运行机制等进行了系统的论述。特别是对企业技术创新体系、制度创新体系与管理创新体系三者之间互动依存、系统整合关系的探讨，以及将企业创新的人格（化）主体“企业家和企业家精神”融入到“企业创新与成长的研究”之中，均有一定的理论启示和新意。　　3.引入“核心竞争力”作为创新与企业成长关系的中间调节变量，“单双向”、“静动态”考量、论证企业创新与核心竞争力、以及基于核心竞争力的企业成长的互动关系。企业的成长过程，就是企业持续创新的过程，是核心竞争力形成、扩展和建立新的核心竞争力的过程。正是企业的创新活动促进企业核心竞争力的形成与发展、提升企业的竞争优势，从而使企业得以不断成长壮大。　　4.在实证研究方面，本文突破以往国内学者大多从企业生命周期的角度进行分析的方法，突破了国内企业创新研究中把“企业”视为“一般企业”的传统做法，将企业分为“新企业”和“成熟（大）企业”两类。本文不但系统地比较了两类企业的创新行为，还分别对两类企业的创新与成长的贡献进行了实证研究。这种研究对当前我国不同类型的企业尤其是中小企业如何通过创新来促进企业由小变大、由大变强，逐步成长壮大具有重要启示。　　5.在系统分析当前我国企业创新现状与问题时，本文发现，其中的突出问题是，相当部分企业的创新缺少系统集成与网络化的理念，即缺少各创新体系的互动和整合、协同的思想。在此基础上，本文提出构筑中国企业系统创新机制，实施创新的重点以及实现企业持续发展途径的几点建议。　　四、本文的不足之处　　1.一个完善的创新系统不仅包括微观创新（企业创新）体系，还包括中观（产业、区域）和宏观层次的创新系统（国家·区域创新体系）。但由于时间和文献的限制，本文未对国家·区域创新体系进行研究，也未探讨国家·区域创新体系与企业成长的关系。　　2.本文主要采用定性研究的方法，对于创新如何促进企业成长，以及在企业的动态发展过程中如何保持企业持续不断的创新，本文没有建立评价模型和定量分析，可以说对创新系统的理论阐述只是初步的，对创新与企业成长的研究还有待于进一步对影响要素深入分析，构建数理模型和计量模型。　　上述问题将是笔者在今后的研究和学习中努力探寻的问题。