财政分权、地方政府干预与工业产能过剩 ——基于省级面板数据的分析

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一定程度的产能过剩是市场经济中的正常现象,可以对市场经济的发展起到促进作用、实现企业间优胜劣汰。但现阶段中国的产能过剩已经制约了中国经济的发展,陷入“过剩、调控、再过剩、再调控”的恶性循环。中央政府一直高度重视产能过剩问题,早在2015年,习近平总书记在中央经济工作会议中提出的中国经济供给侧结构性改革的五大任务中,“去产能”就位于任务之首,是重中之重。因而,测算产能利用率、探究产能过剩的成因并探讨其治理之策对我国优化产业结构、改善产能过剩问题意义重大。通过归纳整理国内外相关文献,本文在对“产能”、“产能过剩”等核心概念进行界定的基础上,对中国产能过剩问题的成因进行了系统的总结,发现国内学者对产能过剩成因的研究大致分为市场因素论和政府干预论两种。而对政府干预的动因又可以归结为财政分权下地方政府的财政压力以及晋升锦标赛导致的地方官员晋升压力。接下来,本文对研究背景——财政分权,进行了简要的描述,并梳理了财政分权对产能过剩的影响。最后,本文总结了地方政府干预对产能过剩的影响。接下来,本文详细的分析了地方政府干预的两大动因。首先是财政压力,由于产能过剩行业可能产生相当规模的交易利润和财政税收,所以地方政府容易在财政压力下,干预企业的投资行为,加剧产能过剩行业的过剩情况,进而使该地区的工业产能利用率降低。基于此提出研究假说1:地方政府财政压力越大,地区工业产能过剩越严重。第二部分分析了晋升锦标赛导致产能过剩的原因,基于此提出研究假说2:地方党委书记晋升压力越大,工业产能过剩越严重,以及研究假说3:产能利用率与地方党委书记任期存在先增后减的倒U形曲线关系。在比较分析多种产能利用率测算方法之后,本文选择考虑松弛变量的数据包络法(SBM模型)测算我国2001-2016年30个省份(西藏地区除外)的产能利用率,并对测算结果进行简单的描述性分析:结果显示SBM模型估计的平均产能利用率为57.03%,根据徐海洋等(2013)考虑经济发展阶段、产业组织结构以及消费结构与水平等因素认为的72%-74%是“合意”产能利用率区间的结论,整个样本期间我国各省存在的工业产能过剩问题十分严重。在实证分析部分,由于本文的解释变量为(0,1]之间的截取数据,在比较最小二乘法(OLS)和Tobit模型后,本文选择Tobit模型做主要回归模型。以产能利用率为被解释变量,以财政压力、晋升压力为解释变量进行计量检验,结果均符合预期。在稳健性检验中,本文用重新选择样本区间,替换主要解释变量以及用核心解释变量的滞后值做解释变量这3种方法保证了检验结果的稳健。本文的研究结果如下:(1)我国工业产能过剩具有地区性特征。(2)我国工业产能过剩存在明显的周期性特征。但在2012年以后,出现脱离经济周期的趋势。(3)地方政府的财政压力对地区产能过剩具有正效应,财政压力越大,产能过剩越严重。(4)地方官员的晋升压力对地区产能过剩具有正效应,晋升压力越大,产能过剩越严重。另外,地方官员任期与产能利用率存在倒U型曲线关系,随着任期增加,产能利用率先增后减,进一步佐证结论。根据以上研究结论,本文提出相关政策建议:(1)推进财税体制改革,政府预算改革,规范政府收支行为,建立科学可行的财政监督机制。(2)构建科学的政绩考核体系,优化官员晋升评价标准。(3)加快健全和完善市场机制体制,充分发挥市场的作用,规范政府部门的“经济人”行为。
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