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新增长理论认为一个国家的经济增长主要取决于知识和技术,一个国家的知识和技术可以来源于国内的自主创新,也可以来源于对其他国家创新的技术的引进和吸收,即国际技术转移和扩散。发达国家在技术创新方面比发展中国家处于优势。而对于发展中国家来说,转移、模仿现有的外国技术比起发明创造新技术的成本要低得多,因此发展中国家可以通过转移、模仿发达国家创新的技术,缩小与发达国家的技术差距进行技术赶超。这就是格申克龙(Gerschenkron,1962)所说的“后发优势”的来源。在世界各国经济竞相发展的今天,发展中国家的经济发展如不能利用后发优势成功实现后来居上,就会与发达国家的差距越拉越大。中国作为世界上最大的发展中国家,更是面临着加快缩小与发达国家知识技术差距最终实现经济赶超的艰巨任务。
当然,后发优势是潜在的,后发优势的实现是有条件的。本文的核心即是从理论层面探索影响后发优势实现的关键因素——国家吸收能力的含义以及国家吸收能力如何作用于后发优势的实现,以期能用于指导发展中国家尤其是中国的经济赶超实践。本文首先在归纳相关文献的基础上,提出论点:在开放经济条件下,国家吸收能力是影响后发优势实现的关键,国家吸收能力越高,吸收溢出效应的能力越强,越有利于后发优势的实现。然后阐述国家吸收能力如何作用于后发优势的实现,并借助日本与韩国这两个成功实现后发优势的案例进一步证明该论点。在此基础上将国家吸收能力理论用于分析中国现状,得出目前我国的国家吸收能力总体较低,要想进一步成功利用后发优势,必须在国家吸收能力的积累方面做出持续努力的结论。