现代企业的发展历程证明,扩张是一个企业做大做强的必由之路,任何企业要想在激烈的市场竞争中生存并发展下去,就必须通过不断的扩张来发展壮大.翻开国际投资银行发展的历史,扩张不仅成为国际投资银行业务的重要来源,也对各国证券行业自身发展起到了重要的推动作用.国外著名的投资银行,无论是美国的美林证券和高盛证券,还是日本的大和证券和野村证券,都是在不断的扩张中逐渐成长壮大起来的.随着我国经济的逐步转型以及与国际经济体系融合度的逐渐加强,中国的证券公司所面对的将不仅仅是国内证券公司的竞争,更要直接面对面对整体实力远胜的国外券商,这一切使得券商前所未有的关注自己的生存能力和持续发展的前景.扩张不仅是我国证券公司发展壮大的需要,更是我国证券公司生存的需要.因此,剖析影响我国券商扩张的特定外部环境,客观地评价我国券商的扩张模式,进而提出不同类型券商的扩张路径选择建议,对我国证券业的发展中具有极为重要和现实的意义。 本文在学习借鉴已有理论成果的基础上,力图在研究视角、资料运用和分析方法上有所创新,创新之处主要表现在：本文以企业扩张的理论为基点,把券商的各种扩张模式作为一个有机联系的整体来进行研究,在对券商扩张的迫切性深入分析的基础上,重点分析了每种模式的适用性和存在的相关问题,并进一步对不同类型券商的特点和适用模式的选择提出了自己的看法,特别是注重我国新兴市场与转轨市场相结合的特性,从我国经济体制转型和金融改革背景出发,来研究中国券商的扩张模式选择. 本文在研究过程中,采取了多种方法、手段相结合的研究方法。结合了实证分析和规范分析。借鉴实证分析方法,从统计年鉴中国证监会网站、中国证券业协会网站、中国各大证券公司网站等查阅了大量数据资料,并运用图示分析等方法分析了券商扩张的必然性；运用国际比较法分析了不同国家券商的扩张；通过案例分析的方法,逐一对扩张的模式进行了分析。同时,以规范分析为辅,从扩张理论上分析证券公司扩张的内在动因；在吸收内外有关文献资料、案例的基础上,运用归纳整理和演绎推理的方法,对扩张模式进行了分析,注重把理论研究应用于实践. 愿中国的券商早日走向国际!但愿笔者能为这一目标的实现起到一点推波助澜的作用.疏漏之处,在所难免,敬请有识之士斧正.