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摘要针对当前职务犯罪的新特点、新形势,对涉案信息的收集、分析、判断、运用进行系统的研究探讨并将其作为侦查工作的一项重要基础性工作,是推动反贪工作走出夹缝、摆脱困境,保证反腐败工作顺利进行的一条重要途径。
关键词自侦信息 情报系统 职务犯罪
中图分类号:D926.3 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2010)10-118-02
随着反腐败斗争的深入,检察机关查办职务犯罪中过去单纯的案件信息收集体系和途径已经远远不能适应当前形势的需要,成为制约查办职务犯罪工作向纵深发展的瓶颈。因此,针对当前职务犯罪的新特点、新形势,对涉案信息的收集、分析、判断、运用进行系统的研究探讨并将其作为侦查工作的一项重要基础性工作,就显得十分必要,也是推动反贪工作走出夹缝、摆脱困境,保证反腐败工作顺利进行的一条重要途径。因此应在案件信息的分析、贮存、传输等方面建立起高效的运行机制,通过建立自侦信息情报系统,实现涉案信息收集的规范化、制度化。
一、传统模式下自侦案件线索获取的现状
查办职务犯罪案件是法律赋予检察机关的职责和任务,办案的成效如何,直接反映了检察机关的地位和作用。传统获取案件线索的主要方式有:群众举报、其他单位的线索移送、领导交办、犯罪嫌疑自首等。在以往的侦查实践中,存在着涉案信息资源浪费的现象,没有实现信息资源的共享和信息资源利用的最大化。往往以案论案,针对特定的案件去收集与该案有关的涉案信息,而对所获取的信息缺乏统一有效的管理。这种获取犯罪线索的方式是被动的,弊端也是显而易见的:一是发现犯罪的能力受社会大环境限制。往往是反腐败舆论呼声高的时候,群众举报积极性就高,线索就多;反之,群众举报就少。二是举报案件线索的质量受举报人自身条件限制。除非举报人与犯罪行为有直接关联,如行贿人举报的贿赂案件线索等,大量的举报线索存在举报的事实不清、情节模糊的问题,仅根据举报线索根本无法做出是否立案的决定。三是举报人举报犯罪的动机比较复杂,真假难辩。
二、自侦案件信息情报系统的内容
职务犯罪信息库的建立是一项系统性的,合理稳妥的基本架构显得特别重要,其不但影响具体的过程和信息收集方案,还会影响到信息库在以后办案或其他方面的实际应用效果。该职务犯罪信息分为两个部分,即反贪信息库和渎职侵权信息库。
(一)反贪信息库的主要内容
一是案件线索库。该库的主要内容包括案件线索来源、被举报人的有关情况、举报反映的主要问题,线索的处理情况、办案中发现线索的登记和处理、待查线索的储存和跟踪等;二是立案办理的案件库,包括已办结的案件库、正在办理的案件库;三是行贿人资料库。建立行贿人的长期档案,包括行贿人基本情况、行贿对象、行贿主观目的、行贿手法和行贿结果等内容;四是相关单位(部门)基本情况信息库。这部分资料包括检察机关管辖范围内的党政机关、行政执法部门、司法机关、国有企业、人民团体等单位的基本信息,包括这些单位(部门)的人员信息、岗位职责、办事流程、规章制度、法律依据等五方面的内容;五是重点监控项目情况信息库。包括国有资产运营情况信息、政府投资工程的情况信息、建筑施工单位信息、纳税大户信息、公安机关执法情况信息、审判机关执法情况信息以及行政执法单位重要的审批项目等。六是其他有关信息库。包括谋略库、判例库、法律法规库、学习信息库。
(二)渎职侵权信息库的主要内容
一是固定资料的收集。这部分资料有一部分跟反贪信息库内容重合,但渎职侵权信息库固定资料的收集仍有其不同于反贪信息库的地方,即是对行政执法机关执行公务时所涉及的法律、法规及本系统的内部规章制度的侧重;二是定期报送的个案资料的收集。包括立案查处的案件、依法作出行政处罚的案件、经过行政复议和不服行政处罚而提起行政诉讼的案件、上级行政执法单位依法纠正的案件和依法移送司法机关追究刑事责任的案件。
三、自侦案件线索信息收集和管理的途径
(一)案件线索的收集和评估
要建立一个案件线索数据库,通过全面收集职务犯罪信息数据资料,变单一的被动接受案件线索为主动发现犯罪与接受举报相结合,将信息化引入自侦案件查案工作,使包括举报线索在内的所有案件线索都纳入数据库,并选定一名知识面广、素质高、保密意识强、工作周密细致的专人进行维护管理,明确职责,主要负责对线索的受理、登记、归类和梳理,并对各种凌乱的信息情报加以汇总积聚,归类整理,筛选梳理,为线索的分析、鉴别和利用作好充分的准备。信息管理人员要将一段时期内积压的线索逐年、分类登记,并将登记表报局长、分管检察长分析,从中获取有价值的线索。对一些举报内容不具体、暂时不具有可查性或可查性不强的线索,指定专门的信息情报人员进行长期经营,有意识地收集相关信息资料。对零星的信息情报或不成熟的线索进行排查,收集点滴有用的信息情报,由点到面慢慢经营、做足前期的准备,放长线钓大鱼,等待该线索成熟时一举侦破案件或从该项线索中扩大查处窝串案或重特大案件。
(二)案件线索外部网络体系的建立
要想开拓案源线索渠道,则要逐步建立健全网络系统,重视案件线索网络的建设,广泛构建信息支点,疏通发现职务犯罪的各种渠道,增强各种信息的获悉能力。因此自侦部门在主动与控申、预防、侦查监督、公诉、民行等部门联系,从这些部门的日常工作和个案中发现涉及职务犯罪的线索的同时,更要注重外部案件线索网络系统的构建。(1)在建立辖区范围的预防职务犯罪网络及行政执法机关全会制度的同时,要重点加强同纪委监察、信访办、国资办、招投标办、经济发展计划局、审计局等部门的联系,定期了解这些部门工作和我们工作职能有关的情况。(2)要取得工商、税务部门的支持,对地域管辖内国有企事业单位作一次全面调查,对本管辖的国有企事业单位的情况做到心中有数,把握各行业犯罪特点,对重点单位、重点岗位的重点人员进行重点排查,查微析疑,掌握案件线索。(3)要重视从各种新闻媒体中发现案件线索,从媒体报道中发现有可能涉嫌职务犯罪的各种信息,从自己生活圈的人际交往过程中、在街谈巷议中有意识地收集有用的工作信息,定期从新闻、网络捕捉突发事件,从政经、社会舆情背后发现贪污贿赂涉案线索,加强职业敏感性。(4)建立执法相关信息联络员制度,秘密发展有关人员为信息员,及时了解相关工作人员及所在单位的有关违规违纪的情况,从中获取案件线索。要把大型、重点工程,重要行业领域以及人民群众反映强烈的问题作为线索捕捉的重点,在捕捉的方式方法上,要灵活多样。可以借鉴国外查办公职人员犯罪的一些举措以及国内公安部门的实践经验,大胆引入线人制度,物色、发展、培训和管理线人,依靠线人刺探、获取重要反贪情报信息。
(三)案件线索的规范管理
伴随着线索举报数量的下降,势必要求增强侦查人员自行发现线索的能力,增强职业敏锐性,依法主动出击,通过各种途径摸排线索,广辟案源,加大反腐力度。然而,如何规范自行获取线索的行为,这就要求我们必须结合职务犯罪侦查工作的实际,加强职务犯罪侦查人员自行发现线索的制度建设。一是要建立公正的激励机制。对在工作和生活中发现职务犯罪线索并及时移送的,给予奖励,对应该发现而没有发现职务犯罪线索、没有移送的,给予处罚;在自侦部门内部,赋予侦查人员收集情报、获取线索的量化任务和职责,对获取的信息、情报、线索情况分别从数量和质量上进行考核,根据法院的最终判决给有功干警予以一定的奖励。二是要建立科学的线索流转机制。对案件线索的流转实行全程一条龙管理,建立“专人负责、及时分析、分类建档、督察反馈”四项制度,实行“登记—分析—批转—初查—反馈—督察—归档”一条龙管理,提高线索利用率。即对自行获取的案件线索,专人负责管理,做到“早登记、早报告、早分流、早初查”。
四、自侦案件线索信息系统的利用
(一)要科学分析管理情报信息,突出一个“细”
一是注重情报信息细心分析机制建设。定期对获取的情报信息认真调研,分析筛选出准确、完整的情报信息。对收集的线索信息,经过一番去粗取精、去伪存真、由表及里的研究,建立科学合理情报信息库;二是强化情报信息细致分类管理建设。对初查、暂缓待查、存查三种情形统一细化相关标准,如在线索分流初查环节,要区分轻重缓急,确立初查线索的等级。有的线索信息具就可查性,但较及其他案件线索办案效果相对差而一时不能顾及初查,就可列为待查线索,并确立随时可以启动初查程序;有些信息线索可查性不高但对掌握犯罪动态有参考价值就应列为存查的情形,并明确规定一旦时机成熟就可以唤醒线索,进行初查。
(二)要全面统筹运用情报信息,体现一个“活”
一是要盘活休眠线索,定期对休眠的线索强化“回头看”意识,认真统计分析,并同时把新线索与存查线索一同分析评估,从中挖掘休眠线索的潜在价值,寻找新的突破口;二是灵活初查线索。对立案后的线索,新发现线索与该线索反映的是同一犯罪嫌疑人或者同一犯罪事实,应及时合并两线索,降低重复占用信息管理空间,减少情报信息管理工作。对于初查后不立案的线索,更应灵活处理,既可列为存查线索,也可待情况变化评估为暂缓待查线索,亦可等初查时机成熟后决定分流初查;三是用活成案线索。应建立案件质量评判和信息反馈机制,从纵向横向开展比较分析、集中评析和定期综合调研工作,让不同时期的情报线索、不同阶段性质的信息线索、同不领域的信息线索成为情报信息工作动态生命线。
(三)要准确把握线索初查,体现一个“准”字
实行对重点线索分阶段的专门评估,对有初查价值的线索,集中力量突破,有效提高案件的成案率;建立对线索的流动式初查模式,集中一段时间,组织一批线索,以“摸、选、排、查”方式滚动、循环推进,进行不间断初查,在动态中确定重点。同时,探索和完善举报线索“二次分流”机制,对缓查线索重新评估、再次分流,并更换办案人员开展初查,使有限的线索资源得到充分利用,不断提高线索利用价值。
关键词自侦信息 情报系统 职务犯罪
中图分类号:D926.3 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2010)10-118-02
随着反腐败斗争的深入,检察机关查办职务犯罪中过去单纯的案件信息收集体系和途径已经远远不能适应当前形势的需要,成为制约查办职务犯罪工作向纵深发展的瓶颈。因此,针对当前职务犯罪的新特点、新形势,对涉案信息的收集、分析、判断、运用进行系统的研究探讨并将其作为侦查工作的一项重要基础性工作,就显得十分必要,也是推动反贪工作走出夹缝、摆脱困境,保证反腐败工作顺利进行的一条重要途径。因此应在案件信息的分析、贮存、传输等方面建立起高效的运行机制,通过建立自侦信息情报系统,实现涉案信息收集的规范化、制度化。
一、传统模式下自侦案件线索获取的现状
查办职务犯罪案件是法律赋予检察机关的职责和任务,办案的成效如何,直接反映了检察机关的地位和作用。传统获取案件线索的主要方式有:群众举报、其他单位的线索移送、领导交办、犯罪嫌疑自首等。在以往的侦查实践中,存在着涉案信息资源浪费的现象,没有实现信息资源的共享和信息资源利用的最大化。往往以案论案,针对特定的案件去收集与该案有关的涉案信息,而对所获取的信息缺乏统一有效的管理。这种获取犯罪线索的方式是被动的,弊端也是显而易见的:一是发现犯罪的能力受社会大环境限制。往往是反腐败舆论呼声高的时候,群众举报积极性就高,线索就多;反之,群众举报就少。二是举报案件线索的质量受举报人自身条件限制。除非举报人与犯罪行为有直接关联,如行贿人举报的贿赂案件线索等,大量的举报线索存在举报的事实不清、情节模糊的问题,仅根据举报线索根本无法做出是否立案的决定。三是举报人举报犯罪的动机比较复杂,真假难辩。
二、自侦案件信息情报系统的内容
职务犯罪信息库的建立是一项系统性的,合理稳妥的基本架构显得特别重要,其不但影响具体的过程和信息收集方案,还会影响到信息库在以后办案或其他方面的实际应用效果。该职务犯罪信息分为两个部分,即反贪信息库和渎职侵权信息库。
(一)反贪信息库的主要内容
一是案件线索库。该库的主要内容包括案件线索来源、被举报人的有关情况、举报反映的主要问题,线索的处理情况、办案中发现线索的登记和处理、待查线索的储存和跟踪等;二是立案办理的案件库,包括已办结的案件库、正在办理的案件库;三是行贿人资料库。建立行贿人的长期档案,包括行贿人基本情况、行贿对象、行贿主观目的、行贿手法和行贿结果等内容;四是相关单位(部门)基本情况信息库。这部分资料包括检察机关管辖范围内的党政机关、行政执法部门、司法机关、国有企业、人民团体等单位的基本信息,包括这些单位(部门)的人员信息、岗位职责、办事流程、规章制度、法律依据等五方面的内容;五是重点监控项目情况信息库。包括国有资产运营情况信息、政府投资工程的情况信息、建筑施工单位信息、纳税大户信息、公安机关执法情况信息、审判机关执法情况信息以及行政执法单位重要的审批项目等。六是其他有关信息库。包括谋略库、判例库、法律法规库、学习信息库。
(二)渎职侵权信息库的主要内容
一是固定资料的收集。这部分资料有一部分跟反贪信息库内容重合,但渎职侵权信息库固定资料的收集仍有其不同于反贪信息库的地方,即是对行政执法机关执行公务时所涉及的法律、法规及本系统的内部规章制度的侧重;二是定期报送的个案资料的收集。包括立案查处的案件、依法作出行政处罚的案件、经过行政复议和不服行政处罚而提起行政诉讼的案件、上级行政执法单位依法纠正的案件和依法移送司法机关追究刑事责任的案件。
三、自侦案件线索信息收集和管理的途径
(一)案件线索的收集和评估
要建立一个案件线索数据库,通过全面收集职务犯罪信息数据资料,变单一的被动接受案件线索为主动发现犯罪与接受举报相结合,将信息化引入自侦案件查案工作,使包括举报线索在内的所有案件线索都纳入数据库,并选定一名知识面广、素质高、保密意识强、工作周密细致的专人进行维护管理,明确职责,主要负责对线索的受理、登记、归类和梳理,并对各种凌乱的信息情报加以汇总积聚,归类整理,筛选梳理,为线索的分析、鉴别和利用作好充分的准备。信息管理人员要将一段时期内积压的线索逐年、分类登记,并将登记表报局长、分管检察长分析,从中获取有价值的线索。对一些举报内容不具体、暂时不具有可查性或可查性不强的线索,指定专门的信息情报人员进行长期经营,有意识地收集相关信息资料。对零星的信息情报或不成熟的线索进行排查,收集点滴有用的信息情报,由点到面慢慢经营、做足前期的准备,放长线钓大鱼,等待该线索成熟时一举侦破案件或从该项线索中扩大查处窝串案或重特大案件。
(二)案件线索外部网络体系的建立
要想开拓案源线索渠道,则要逐步建立健全网络系统,重视案件线索网络的建设,广泛构建信息支点,疏通发现职务犯罪的各种渠道,增强各种信息的获悉能力。因此自侦部门在主动与控申、预防、侦查监督、公诉、民行等部门联系,从这些部门的日常工作和个案中发现涉及职务犯罪的线索的同时,更要注重外部案件线索网络系统的构建。(1)在建立辖区范围的预防职务犯罪网络及行政执法机关全会制度的同时,要重点加强同纪委监察、信访办、国资办、招投标办、经济发展计划局、审计局等部门的联系,定期了解这些部门工作和我们工作职能有关的情况。(2)要取得工商、税务部门的支持,对地域管辖内国有企事业单位作一次全面调查,对本管辖的国有企事业单位的情况做到心中有数,把握各行业犯罪特点,对重点单位、重点岗位的重点人员进行重点排查,查微析疑,掌握案件线索。(3)要重视从各种新闻媒体中发现案件线索,从媒体报道中发现有可能涉嫌职务犯罪的各种信息,从自己生活圈的人际交往过程中、在街谈巷议中有意识地收集有用的工作信息,定期从新闻、网络捕捉突发事件,从政经、社会舆情背后发现贪污贿赂涉案线索,加强职业敏感性。(4)建立执法相关信息联络员制度,秘密发展有关人员为信息员,及时了解相关工作人员及所在单位的有关违规违纪的情况,从中获取案件线索。要把大型、重点工程,重要行业领域以及人民群众反映强烈的问题作为线索捕捉的重点,在捕捉的方式方法上,要灵活多样。可以借鉴国外查办公职人员犯罪的一些举措以及国内公安部门的实践经验,大胆引入线人制度,物色、发展、培训和管理线人,依靠线人刺探、获取重要反贪情报信息。
(三)案件线索的规范管理
伴随着线索举报数量的下降,势必要求增强侦查人员自行发现线索的能力,增强职业敏锐性,依法主动出击,通过各种途径摸排线索,广辟案源,加大反腐力度。然而,如何规范自行获取线索的行为,这就要求我们必须结合职务犯罪侦查工作的实际,加强职务犯罪侦查人员自行发现线索的制度建设。一是要建立公正的激励机制。对在工作和生活中发现职务犯罪线索并及时移送的,给予奖励,对应该发现而没有发现职务犯罪线索、没有移送的,给予处罚;在自侦部门内部,赋予侦查人员收集情报、获取线索的量化任务和职责,对获取的信息、情报、线索情况分别从数量和质量上进行考核,根据法院的最终判决给有功干警予以一定的奖励。二是要建立科学的线索流转机制。对案件线索的流转实行全程一条龙管理,建立“专人负责、及时分析、分类建档、督察反馈”四项制度,实行“登记—分析—批转—初查—反馈—督察—归档”一条龙管理,提高线索利用率。即对自行获取的案件线索,专人负责管理,做到“早登记、早报告、早分流、早初查”。
四、自侦案件线索信息系统的利用
(一)要科学分析管理情报信息,突出一个“细”
一是注重情报信息细心分析机制建设。定期对获取的情报信息认真调研,分析筛选出准确、完整的情报信息。对收集的线索信息,经过一番去粗取精、去伪存真、由表及里的研究,建立科学合理情报信息库;二是强化情报信息细致分类管理建设。对初查、暂缓待查、存查三种情形统一细化相关标准,如在线索分流初查环节,要区分轻重缓急,确立初查线索的等级。有的线索信息具就可查性,但较及其他案件线索办案效果相对差而一时不能顾及初查,就可列为待查线索,并确立随时可以启动初查程序;有些信息线索可查性不高但对掌握犯罪动态有参考价值就应列为存查的情形,并明确规定一旦时机成熟就可以唤醒线索,进行初查。
(二)要全面统筹运用情报信息,体现一个“活”
一是要盘活休眠线索,定期对休眠的线索强化“回头看”意识,认真统计分析,并同时把新线索与存查线索一同分析评估,从中挖掘休眠线索的潜在价值,寻找新的突破口;二是灵活初查线索。对立案后的线索,新发现线索与该线索反映的是同一犯罪嫌疑人或者同一犯罪事实,应及时合并两线索,降低重复占用信息管理空间,减少情报信息管理工作。对于初查后不立案的线索,更应灵活处理,既可列为存查线索,也可待情况变化评估为暂缓待查线索,亦可等初查时机成熟后决定分流初查;三是用活成案线索。应建立案件质量评判和信息反馈机制,从纵向横向开展比较分析、集中评析和定期综合调研工作,让不同时期的情报线索、不同阶段性质的信息线索、同不领域的信息线索成为情报信息工作动态生命线。
(三)要准确把握线索初查,体现一个“准”字
实行对重点线索分阶段的专门评估,对有初查价值的线索,集中力量突破,有效提高案件的成案率;建立对线索的流动式初查模式,集中一段时间,组织一批线索,以“摸、选、排、查”方式滚动、循环推进,进行不间断初查,在动态中确定重点。同时,探索和完善举报线索“二次分流”机制,对缓查线索重新评估、再次分流,并更换办案人员开展初查,使有限的线索资源得到充分利用,不断提高线索利用价值。