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摘要：从知识产权创新、保护、管理、运营4个维度构建种子企业知识产权竞争力评价指标体系和评价模型，以AB公司为例进行实证性研究。结果显示：2008—2014年AB公司知识产权竞争力总体呈上升趋势，年均增长率为3.2%。从单项指标值来看，该企业知识产权管理能力和保护能力较强，但创新能力和運营能力不足。实证研究结论虽是从AB公司推算出来的，但也反映出我国规模化种子企业的普遍问题。因此，笔者提出针对性改进策略，以期为种子企业全面提升知识产权竞争力提供有益借鉴和参考。
关键词：种子企业；知识产权；竞争力；评价；指标体系
中图分类号：F323.3 文献标志码：A 文章编号：1002—1302（2016）01—0459—04
种子既是不可替代的农业生产资料，也是农业科技进步的核心载体。种子技术的持续创新，带动耕作栽培、植物保护、农业工程、农业环保、农产品加工等各领域全面发展。品种选育一旦取得重大突破，必然会使农业综合生产能力大幅提高。我国作为世界最大的农业国，自新中国成立特别是改革开放以来，种子产业发展取得了举世瞩目的成就，为粮食增产发挥了最关键的支撑和推动作用；但与发达国家和跨国种业相比，中国种子企业规模小、自主创新能力弱，在世界种业竞争中处于明显的劣势地位，并伴随着世界经济一体化发展，知识经济大行其道，中国种业面临着严重的安全威胁。
种业安全隐含的实质是深层次的国际知识产权竞争。知识产权资源作为21世纪经济增长最重要的源泉，已成为企业综合实力的重要表现，更是在经济全球化进程中维持企业自身竞争优势的有力武器。知识产权保护已成为跨国种业巨头开拓国际市场的根本手段，全面提升知识产权竞争力也已成为我国种子企业生存与发展的迫切需求。因此，在知识产权规则成为最重要的国际经济贸易准则形势下，有必要通过知识产权竞争力评价，揭示种子行业的竞争力变化特点，促进种子企业将知识产权作为提高竞争力的核心战略因素，并着力于全面提升知识产权创造、保护、管理和运营能力。
1相关概念的界定
种子企业知识产权竞争力是指能够使种子企业以快于竞争对手的速度推出各种新品种，通过培育和发挥自主知识产权优势，在创造、保护、运营和管理知识产权资源的过程中，最大限度地提升企业核心竞争力及获取长远的、直接的经济利益的能力。种子企业知识产权竞争实力体现在种业知识产权的创新、保护、运营和管理4个方面。其中，知识产权保护和管理为种子企业的软实力，而知识产权创新和运营则体现的是种子企业的硬实力。软实力的主要作用为激励和保护种子企业创新，保障种子企业知识产权权益；硬实力的主要作用是通过不断研发培育新品种，掌握关键育种技术，对企业拥有的品种权、育种技术专利进行有效的使用、许可、投资和资产重组，以获取高额垄断利润，为种子企业在国内外市场竞争中赢得有利地位。
种子企业知识产权竞争力评价，是以种业知识产权创新、管理、保护和运营全过程及其结果为对象，通过对影响并反映种子企业知识产权竞争力的各要素进行总结和分析，判断企业知识产权竞争力状况，找出企业知识产权竞争的薄弱环节，提出相应改进策略的管理活动。
2种子企业知识产权竞争力评价指标体系构建
2.1种子企业知识产权竞争力递阶层次模型
根据影响企业知识产权竞争力的关键因素及其因果关系，建立知识产权竞争力评价指标递阶层次模型，结果如图1所示。
2.1.1知识产权创新能力 知识产权创新能力体现在研发基础、研发创造、创新类型和研发方式等方面。研发基础条件决定了种业知识产权创造的数量与质量。研发创造能力是种子企业研发活动创造知识产权的能力，表现为种业知识产权申请与授权的数量，以及种业知识产权布局的范围。企业知识产权授权数量越多，布局范围越广，垄断优势带来的收益就越大。创新类型包括原始品种及种质资源创新、派生品种创新和育种技术创新3类。种业发展亟需更多的原始品种和种质资源创新，以及实施品种权与育种技术的立体保护。研发方式是指种子企业获取种业知识产权的方式，主要包括自主创新、合作研发及购买引进3种方式。研发方式是种子企业研发能力强弱的直接体现。
2.1.2知识产权管理能力 知识产权管理能力体现在企业知识产权管理制度与战略制订、知识产权组织机构设立与人员配备、知识产权全过程管理3个方面。具体包括知识产权中长期战略规划制定、专项行动计划的确立、知识产权管理机构建立与人员配备、对创新成果及时进行知识产权保护、开展知识产权许可和转让、知识产权评估、育种信息平台构建、风险预警与规避等。
2.1.3知识产权运营能力 知识产权运营能力采用知识产权运用基础、种业制度运用和商业运用3个方面的指标来衡量。其中，知识产权制度与商业化运用依赖于种业知识产权运用基础，即种子企业所拥有的有效知识产权的数量与质量。制度运用包括构建专利池、制定国家和国际技术标准，属于更高层次的知识产权运营。知识产权商业化运营则是种子企业获得知识产权收益的主要途径。
2.1.4知识产权保护能力 对于种子企业而言，知识产权保护能力直接影响市场竞争优势的发挥以及垄断优势背后蕴藏的经济利益的实现。衡量知识产权保护能力的指标包括保护意识、保密管理、司法与行政保护、自我保护和侵權损失。其中，企业领导层与科研人员知识产权保护意识、日常保密管理工作是知识产权保护的基础；司法与行政保护则是一种正式保护，主要通过司法与行政途径来维护企业自身的合法权益；自我保护是指种子企业自身知识产权保护能力和保护策略的运用，如进行侵权调查与取证，对侵权行为提出警告以及争议解决方式等主动保护企业知识产权的行为。
2.2评价指标及权重设置
根据影响种子企业知识产权竞争力的关键因素及其因果关系建立评价指标体系，其中一级指标15个、二级指标58个（表1）。进行知识产权竞争力评价时，指标权重可动态评估和调整，采用的方法有专家咨询法、层次分析法、权值因子判断表法等。本研究采用专家咨询、评分估算的方法来确定各项指标的权重，具体指标权重见表1。 3种子企业知识产权竞争力评价模型
3.1评价模型
种子企业知识产权竞争力评价指标确定后，还须借助一定的数学模型，将多个评价指标值合成1个综合性的评价值，常用的方法有加权平均法、BP人工神经网络法、主成分分析法、熵值法、灰色关联度法等。本研究采用加权平均法对种子企业知识产权竞争力进行评价，具体模型如下：
3.2原始数据标准化
结合权重的确定方法和综合评价方法处理数据的要求，对原始数据进行标准化处理，具体方法如下。
3.2.1定性类指标值采用5级量表进行量化定性类指标值采用5级量表进行量化，具体见表2。
3.2.2数据标准化方法 正向指标公式为：
4实证研究
为了验证种子企业知识产权竞争力指标体系的有效性，本试验采用单案例纵向方法，以AB公司为例进行实证研究。
AB公司是集科研、开发、推广于一体的国际化农业高科技企业，具有“育繁推”一体化种子经营许可证和进出口企业资格证，并先后被评定为农业产业化国家级重点龙头企业、中国种业“五十强”企业、国家高新技术企业、中国种业骨干企业，在种子行业中具有代表性和典型性。
4.1评价结果
笔者调研和整理了AB公司2008—2014年间知识产权创新、管理、运营和保护4个方面竞争力评价指标的原始数据，测算结果见图2。
4.2评价结果与分析
4.2.1企业知识产权竞争力分析如图2所示，AB公司2008—2014年间知识产权竞争力总体呈上升态势，年均增长率为3.2%。特别是2008—2011年间，AB公司知识产权竞争力大幅提升，年均增长率高达11.95%；但从2012年开始，知识产权竞争力受知识产权创新能力和运营能力的影响，出现一定程度的下降。受人民币升值及劳动力成本上升等影响，AB公司2012年以来种子出口贸易量逐年递减，同时国内种子市场供过于求，销售增长乏力，从而对企业研发投入产生一定影响，并对知识产权运营产生直接冲击。
4.2.2知识产权创新能力分析 在知识产权创新能力中，AB公司研发创造能力提升最快，而创新类型与研发方式2个指标值变化不大。因为研发基础对知识产权的产出起决定性作用，主要表现在企业拥有的科研人员数量与质量以及研发投入水平。2014年AB公司专业从事科技研究与开发的人员有67人，其中副高职及以上技术人才46人（图3）；而2008年公司研发人员为58名，副高职称以上人员仅为32人。AB公司年均科研投入占销售收入的比例为5.8%（图4），远高于种子行业平均水平1%，但与发达国家种子企业（科研投入占比8%～12%）相比还存在较大差距。截至2014年年底，AB公司申请植物新品种权57项、授权32项，专利申请19项、授权9项，另有27个品种在国外通过审定或注册；而2008年品种权申请7项、授权3项。
4.2.3知识产权管理能力分析 AB公司知识产权管理能力评分值从2008年的0.522 5上升到2014年的0.787 5，年均增长7.2%，并且决定知识产权管理能力的3个一级指标在7年间均表现出持续上升趋势，说明该企业整体知识产权管理能力稳步提升。调研资料显示，在组织机构设立与人员配备方面，AB公司经历了从无到有、从兼职到专职、从少量到大量的过程；在知识产权管理制度与战略的制定和执行方面，AB公司不断地推进与完善；但是在知识产权全程管理方面，AB公司还须加强知识产权的维持与评审、品种权与育种专利技术的立体保护以及风险预警。
4.2.4知识产权运营能力分析 AB公司知识产权运营能力在2008—2014年间并未表现出稳定的变化趋势。其中，2008—2011年为上升趋势，之后逐年下滑。在影响运营能力的3个一级指标中，运用基础较稳定，制度运用属于缺失状态，AB公司既没有构建专利池，也没有制定国家或国际技术标准，因而最终决定运营能力的是知识产权的商业化运用。由于受出口形势以及国内种子市场的影响，2012年以后AB公司种子销量大幅下滑，知识产权的优势和经济效益并没有得到充分发挥，从而导致运营能力降低。
4.2.5知识产权保护能力分析 在知识产权保护能力方面，AB公司的评分值从2008年的0.516 2迅猛上升到2010年的0.760 2，年均增长12.9%；之后较为平稳，略有波动。AB公司的领导层和科研人员都有较强的知识产权保护意识，同时各个环节的保密措施逐步完善，通过行政与司法途径保护知识产权的能力以及自主保护知识产权的能力均有提升。
5结论与建议
5.1结论
本研究依据种子行业特点，提出种子企业知识产权竞争力评价指标体系及评价模型，采用单案例纵向研究方法，对AB公司知识产权创新、管理、运营、保护能力以及综合竞争实力予以评价，主要结论如下：AB公司知识产权竞争力从2008年到2014年总体呈上升的趋势，年均增长率为3.2%。在影响AB公司知识产权竞争力的4个单项指标中，知识产权管理能力和知识产权保护能力一直呈现良好的上升态势，说明AB公司知识产权管理能力和知识产权保护能力较强；但创新能力和运营能力均先升后降，并导致AB公司知识产权竞争力随之下降，说明创新能力和运营能力是影响企业知识产权竞争力的主要因素，而AB公司的创新能力和运营能力明显不足，在种业市场形势严峻的年份则负面影响更明显。
5.2建议
实证研究结论虽是从AB公司推算出来的，但也反映出我国规模化种子企业面临的普遍问题。探究种业知识产权运营与创新能力问题的根源，从企业内部来讲，主要是自主创新的技术积累不够、投入不足等因素；从企业发展的外部环境来讲，主要是国内知识产权保护的法律法规不完善、保护措施不力等因素。结合国内种业企业知识产权现状，对于大多数种子企业而言，有效提升知识产权竞争力仍然需要从以下2個领域推进：一是切实提高自主知识产权创新能力。随着《种子法》等法律法规的修订与完善，种子行业法制环境的持续改进，执法力度的全面强化，自主知識产权对种子企业的市场竞争力、可持续发展能力会发挥出越来越重要的作用，必须坚持加大研发投入水平，提升种业知识产权创造质量，有条件的企业还要“走出去”进行知识产权海外布局。二是不断提高知识产权运营能力。知识产权的数量和质量在每个时间点上都是固化的，而知识产权的运营是动态变化的，种子企业需要根据环境变化，适时调整运营策略，即一方面提高知识产权制度运用能力，如构建专利池，采用专利池或专利组合的技术转移模式；另一方面着力改善过于单一的传统育种模式，将知识产权运营与企业经营战略协同发展，如实施知识产权分类管理，按照重要性与企业发展需要分别确定实施方式，甚至可以针对不同销售区域进行知识产权的梯度转移，以谋取最佳经济收益。
关键词：种子企业；知识产权；竞争力；评价；指标体系
中图分类号：F323.3 文献标志码：A 文章编号：1002—1302（2016）01—0459—04
种子既是不可替代的农业生产资料，也是农业科技进步的核心载体。种子技术的持续创新，带动耕作栽培、植物保护、农业工程、农业环保、农产品加工等各领域全面发展。品种选育一旦取得重大突破，必然会使农业综合生产能力大幅提高。我国作为世界最大的农业国，自新中国成立特别是改革开放以来，种子产业发展取得了举世瞩目的成就，为粮食增产发挥了最关键的支撑和推动作用；但与发达国家和跨国种业相比，中国种子企业规模小、自主创新能力弱，在世界种业竞争中处于明显的劣势地位，并伴随着世界经济一体化发展，知识经济大行其道，中国种业面临着严重的安全威胁。
种业安全隐含的实质是深层次的国际知识产权竞争。知识产权资源作为21世纪经济增长最重要的源泉，已成为企业综合实力的重要表现，更是在经济全球化进程中维持企业自身竞争优势的有力武器。知识产权保护已成为跨国种业巨头开拓国际市场的根本手段，全面提升知识产权竞争力也已成为我国种子企业生存与发展的迫切需求。因此，在知识产权规则成为最重要的国际经济贸易准则形势下，有必要通过知识产权竞争力评价，揭示种子行业的竞争力变化特点，促进种子企业将知识产权作为提高竞争力的核心战略因素，并着力于全面提升知识产权创造、保护、管理和运营能力。
1相关概念的界定
种子企业知识产权竞争力是指能够使种子企业以快于竞争对手的速度推出各种新品种，通过培育和发挥自主知识产权优势，在创造、保护、运营和管理知识产权资源的过程中，最大限度地提升企业核心竞争力及获取长远的、直接的经济利益的能力。种子企业知识产权竞争实力体现在种业知识产权的创新、保护、运营和管理4个方面。其中，知识产权保护和管理为种子企业的软实力，而知识产权创新和运营则体现的是种子企业的硬实力。软实力的主要作用为激励和保护种子企业创新，保障种子企业知识产权权益；硬实力的主要作用是通过不断研发培育新品种，掌握关键育种技术，对企业拥有的品种权、育种技术专利进行有效的使用、许可、投资和资产重组，以获取高额垄断利润，为种子企业在国内外市场竞争中赢得有利地位。
种子企业知识产权竞争力评价，是以种业知识产权创新、管理、保护和运营全过程及其结果为对象，通过对影响并反映种子企业知识产权竞争力的各要素进行总结和分析，判断企业知识产权竞争力状况，找出企业知识产权竞争的薄弱环节，提出相应改进策略的管理活动。
2种子企业知识产权竞争力评价指标体系构建
2.1种子企业知识产权竞争力递阶层次模型
根据影响企业知识产权竞争力的关键因素及其因果关系，建立知识产权竞争力评价指标递阶层次模型，结果如图1所示。
2.1.1知识产权创新能力 知识产权创新能力体现在研发基础、研发创造、创新类型和研发方式等方面。研发基础条件决定了种业知识产权创造的数量与质量。研发创造能力是种子企业研发活动创造知识产权的能力，表现为种业知识产权申请与授权的数量，以及种业知识产权布局的范围。企业知识产权授权数量越多，布局范围越广，垄断优势带来的收益就越大。创新类型包括原始品种及种质资源创新、派生品种创新和育种技术创新3类。种业发展亟需更多的原始品种和种质资源创新，以及实施品种权与育种技术的立体保护。研发方式是指种子企业获取种业知识产权的方式，主要包括自主创新、合作研发及购买引进3种方式。研发方式是种子企业研发能力强弱的直接体现。
2.1.2知识产权管理能力 知识产权管理能力体现在企业知识产权管理制度与战略制订、知识产权组织机构设立与人员配备、知识产权全过程管理3个方面。具体包括知识产权中长期战略规划制定、专项行动计划的确立、知识产权管理机构建立与人员配备、对创新成果及时进行知识产权保护、开展知识产权许可和转让、知识产权评估、育种信息平台构建、风险预警与规避等。
2.1.3知识产权运营能力 知识产权运营能力采用知识产权运用基础、种业制度运用和商业运用3个方面的指标来衡量。其中，知识产权制度与商业化运用依赖于种业知识产权运用基础，即种子企业所拥有的有效知识产权的数量与质量。制度运用包括构建专利池、制定国家和国际技术标准，属于更高层次的知识产权运营。知识产权商业化运营则是种子企业获得知识产权收益的主要途径。
2.1.4知识产权保护能力 对于种子企业而言，知识产权保护能力直接影响市场竞争优势的发挥以及垄断优势背后蕴藏的经济利益的实现。衡量知识产权保护能力的指标包括保护意识、保密管理、司法与行政保护、自我保护和侵權损失。其中，企业领导层与科研人员知识产权保护意识、日常保密管理工作是知识产权保护的基础；司法与行政保护则是一种正式保护，主要通过司法与行政途径来维护企业自身的合法权益；自我保护是指种子企业自身知识产权保护能力和保护策略的运用，如进行侵权调查与取证，对侵权行为提出警告以及争议解决方式等主动保护企业知识产权的行为。
2.2评价指标及权重设置
根据影响种子企业知识产权竞争力的关键因素及其因果关系建立评价指标体系，其中一级指标15个、二级指标58个（表1）。进行知识产权竞争力评价时，指标权重可动态评估和调整，采用的方法有专家咨询法、层次分析法、权值因子判断表法等。本研究采用专家咨询、评分估算的方法来确定各项指标的权重，具体指标权重见表1。 3种子企业知识产权竞争力评价模型
3.1评价模型
种子企业知识产权竞争力评价指标确定后，还须借助一定的数学模型，将多个评价指标值合成1个综合性的评价值，常用的方法有加权平均法、BP人工神经网络法、主成分分析法、熵值法、灰色关联度法等。本研究采用加权平均法对种子企业知识产权竞争力进行评价，具体模型如下：
3.2原始数据标准化
结合权重的确定方法和综合评价方法处理数据的要求，对原始数据进行标准化处理，具体方法如下。
3.2.1定性类指标值采用5级量表进行量化定性类指标值采用5级量表进行量化，具体见表2。
3.2.2数据标准化方法 正向指标公式为：
4实证研究
为了验证种子企业知识产权竞争力指标体系的有效性，本试验采用单案例纵向方法，以AB公司为例进行实证研究。
AB公司是集科研、开发、推广于一体的国际化农业高科技企业，具有“育繁推”一体化种子经营许可证和进出口企业资格证，并先后被评定为农业产业化国家级重点龙头企业、中国种业“五十强”企业、国家高新技术企业、中国种业骨干企业，在种子行业中具有代表性和典型性。
4.1评价结果
笔者调研和整理了AB公司2008—2014年间知识产权创新、管理、运营和保护4个方面竞争力评价指标的原始数据，测算结果见图2。
4.2评价结果与分析
4.2.1企业知识产权竞争力分析如图2所示，AB公司2008—2014年间知识产权竞争力总体呈上升态势，年均增长率为3.2%。特别是2008—2011年间，AB公司知识产权竞争力大幅提升，年均增长率高达11.95%；但从2012年开始，知识产权竞争力受知识产权创新能力和运营能力的影响，出现一定程度的下降。受人民币升值及劳动力成本上升等影响，AB公司2012年以来种子出口贸易量逐年递减，同时国内种子市场供过于求，销售增长乏力，从而对企业研发投入产生一定影响，并对知识产权运营产生直接冲击。
4.2.2知识产权创新能力分析 在知识产权创新能力中，AB公司研发创造能力提升最快，而创新类型与研发方式2个指标值变化不大。因为研发基础对知识产权的产出起决定性作用，主要表现在企业拥有的科研人员数量与质量以及研发投入水平。2014年AB公司专业从事科技研究与开发的人员有67人，其中副高职及以上技术人才46人（图3）；而2008年公司研发人员为58名，副高职称以上人员仅为32人。AB公司年均科研投入占销售收入的比例为5.8%（图4），远高于种子行业平均水平1%，但与发达国家种子企业（科研投入占比8%～12%）相比还存在较大差距。截至2014年年底，AB公司申请植物新品种权57项、授权32项，专利申请19项、授权9项，另有27个品种在国外通过审定或注册；而2008年品种权申请7项、授权3项。
4.2.3知识产权管理能力分析 AB公司知识产权管理能力评分值从2008年的0.522 5上升到2014年的0.787 5，年均增长7.2%，并且决定知识产权管理能力的3个一级指标在7年间均表现出持续上升趋势，说明该企业整体知识产权管理能力稳步提升。调研资料显示，在组织机构设立与人员配备方面，AB公司经历了从无到有、从兼职到专职、从少量到大量的过程；在知识产权管理制度与战略的制定和执行方面，AB公司不断地推进与完善；但是在知识产权全程管理方面，AB公司还须加强知识产权的维持与评审、品种权与育种专利技术的立体保护以及风险预警。
4.2.4知识产权运营能力分析 AB公司知识产权运营能力在2008—2014年间并未表现出稳定的变化趋势。其中，2008—2011年为上升趋势，之后逐年下滑。在影响运营能力的3个一级指标中，运用基础较稳定，制度运用属于缺失状态，AB公司既没有构建专利池，也没有制定国家或国际技术标准，因而最终决定运营能力的是知识产权的商业化运用。由于受出口形势以及国内种子市场的影响，2012年以后AB公司种子销量大幅下滑，知识产权的优势和经济效益并没有得到充分发挥，从而导致运营能力降低。
4.2.5知识产权保护能力分析 在知识产权保护能力方面，AB公司的评分值从2008年的0.516 2迅猛上升到2010年的0.760 2，年均增长12.9%；之后较为平稳，略有波动。AB公司的领导层和科研人员都有较强的知识产权保护意识，同时各个环节的保密措施逐步完善，通过行政与司法途径保护知识产权的能力以及自主保护知识产权的能力均有提升。
5结论与建议
5.1结论
本研究依据种子行业特点，提出种子企业知识产权竞争力评价指标体系及评价模型，采用单案例纵向研究方法，对AB公司知识产权创新、管理、运营、保护能力以及综合竞争实力予以评价，主要结论如下：AB公司知识产权竞争力从2008年到2014年总体呈上升的趋势，年均增长率为3.2%。在影响AB公司知识产权竞争力的4个单项指标中，知识产权管理能力和知识产权保护能力一直呈现良好的上升态势，说明AB公司知识产权管理能力和知识产权保护能力较强；但创新能力和运营能力均先升后降，并导致AB公司知识产权竞争力随之下降，说明创新能力和运营能力是影响企业知识产权竞争力的主要因素，而AB公司的创新能力和运营能力明显不足，在种业市场形势严峻的年份则负面影响更明显。
5.2建议
实证研究结论虽是从AB公司推算出来的，但也反映出我国规模化种子企业面临的普遍问题。探究种业知识产权运营与创新能力问题的根源，从企业内部来讲，主要是自主创新的技术积累不够、投入不足等因素；从企业发展的外部环境来讲，主要是国内知识产权保护的法律法规不完善、保护措施不力等因素。结合国内种业企业知识产权现状，对于大多数种子企业而言，有效提升知识产权竞争力仍然需要从以下2個领域推进：一是切实提高自主知识产权创新能力。随着《种子法》等法律法规的修订与完善，种子行业法制环境的持续改进，执法力度的全面强化，自主知識产权对种子企业的市场竞争力、可持续发展能力会发挥出越来越重要的作用，必须坚持加大研发投入水平，提升种业知识产权创造质量，有条件的企业还要“走出去”进行知识产权海外布局。二是不断提高知识产权运营能力。知识产权的数量和质量在每个时间点上都是固化的，而知识产权的运营是动态变化的，种子企业需要根据环境变化，适时调整运营策略，即一方面提高知识产权制度运用能力，如构建专利池，采用专利池或专利组合的技术转移模式；另一方面着力改善过于单一的传统育种模式，将知识产权运营与企业经营战略协同发展，如实施知识产权分类管理，按照重要性与企业发展需要分别确定实施方式，甚至可以针对不同销售区域进行知识产权的梯度转移，以谋取最佳经济收益。