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摘 要：本文回顾了国内外学者以全球价值链视角研究区域产业集群升级的相关文献，并对其进行述评，指出目前研究存在的困难和不足，提出未来研究的方向。
关键词：全球价值链；区域产业集群；升级述评
中图分类号：F127 文献标识码：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（z）.2012.04.02 文章编号：1672-3309（2012）04-03-02
产业集群成功升级事关区域经济的繁荣和可持续发展。以全球价值链为着眼点，研究区域产业集群升级，其实质是一个规范性的问题，在全国乃至世界具有普遍规律性。因此有必要对全球价值链视角下区域产业集群升级相关文献进行梳理。
一、国外研究现状
国外学者在20世纪90年代末期，开始以全球价值链视角研究产业升级问题，他们主要从全球价值链的驱动和治理角度思考区域产业集群升级的方式。
格里芬（Gary Gereffi，1999）将全球商品链二元划分为购买商驱动型商品链和生产者驱动型商品链，并且分析“东亚奇迹”产生原因，总结出升级的一般轨迹是OEA（装配）到OEM（加工制造）到ODM（设计制造）再到OBM（品牌运营）。
Kaplinsky,R(2000)认为区域产业集群嵌入全球价值链可分为两种方式：低端道路和高端道路。低端道路是以低劳动力价格、低生产成本、低技术、低价格、高污染、高能耗为代价获取全球价值链的低端竞争优势而嵌入。而高端道路是通过新技术、新产品、新工艺流程和增加附加值的方式来获取全球价值链的高端竞争优势而嵌入。
John Humphrey , Hubert Schmitz（2002）从全球价值链治理的角度来分析产业集群升级。把全球价值链治理分为4个模式：距离型市场关系（Arm’s length market relations）、网络型关系（Networks）、准层级关系（Quasi hierarchy）、层级关系（Hierarchy）。认为不同的治理模式应具有不同的升级形式。比如嵌入准层级链条上的领导型企业允许制造商在工艺流程和产品上实现升级，但是阻止功能的进一步升级。市场型关系的链条上，制造商工艺流程和产品的升级相对于直接接受国外买家的指导而升级来说稍显过慢，但是和准层级关系相比，市场型关系的优势是功能升级不受阻止。
Stacey Frederic , Gary Gereffi（2011）以中国的服装产业为例总结出升级的形式：一是产品升级，向更加复杂和功能多样化产品转变；二是工艺流程升级——减少成本，通过投资新的更好的机器或者物流技术来增加生产效率和提升灵活生产能力；三是功能升级——服装制造商努力增加附加值的一些活动，CMT→OEM→ODM→OBM→LEAD FIRM；四是供应链的整合升级——建立制造业后向供应链联系，服装、纺织 布料、机器设备；五是销售渠道升级——市场多元化，通过服务新生国内市场和区域市场来获取新技能。
二、国内研究现状
国内学者对于全球价值链视角下区域产业集群升级研究起步较晚，但也进行了不少的探索，总的来说，大致有以下3种观点。
第一种观点认为，全球价值链视角下区域产业集群的升级就是从价值链的低端向左右两边延伸，也就是从低附加值的制造环节向高附加值的设计和营销环节转变。持这种观点的主要学者有：贾生华(2006)认为融入全球价值链中的地方产业必须沿着价值链不断进行升级，才能获得持续发展。江青虎（2007）认为在全球化背景下，产业集群应在全球价值链中从低端向高端爬升。王立军（2008）认为发展中国家的地方产业集群如果通过实施主动国际化战略，通过嵌入全球价值链，学习先进国家的技术和管理，可以有效提升竞争力。罗勇、曹丽莉（2008）认为基于全球价值链视角研究产业集群的升级，顺应了经济全球化的趋势，并将升级界定为“沿着价值链升级”，占领全球价值链高端，从而获得整个链条上最有利润的环节。王静华（2012）认为产业集群升级的方向是沿着价值链发展先进生产者服务业和服务型制造业，推动集群由加工制造型向研发服务型升级。
第二种观点认为，全球价值链视角下区域传统产业集群升级固然是要从价值链低端向两端延伸，但是这样的延伸并不是那么容易。持这种观点的主要学者有：张辉（2005）认为产业集群沿着全球价值链往上升级，并不是一个自然而然的过程，而是在不进则退的激烈竞争中进行的。全球价值链上成千上万有着分工合作关系的地方产业集群，也就在这种金字塔式的空间等级体系中时刻演绎着升级和反升级的激烈斗争。刘志彪（2011）认为要在微观经济层面上充分重视中国企业从被“俘获”和“压榨”的GVC中突围问题，加快构建以内需为基础的国家价值链体系和治理结构。
第三种观点对区域产业集群通过全球价值链升级表示担忧，不认为嵌入全球价值链就能带来升级，反而会阻碍升级。持这种观点的代表学者有：俞荣建、吕福新（2008）认为嵌入GVC 的“浙商”企业价值绝对量保持增长，但是价值份额下降的根源在于价值权力的日趋消蚀。GVC理论暗含的价值假设背离“浙商”企业长久利益，“浙商”企业的现实困境证明GVC“升级”事实上是“伪升级”。熊宇(2011)认为加入由发达国家领导厂商治理的全球价值链，不能带来我国制造业的升级。
三、研究评述与展望
(一)研究评述
纵观国内外文献，国内外学者对于嵌入全球价值链的区域产业集群升级问题已经有一定的研究，并取得了很多学术成果。但是，还是存在一些不足：
1.重视嵌入全球价值链来带动区域产业集群升级，而对升级中存在的困难并没有准确评估。国内学者对于困难的评估有上述三种观点，没有达成一致意见。已有文献对升级中存在的困难研究过少，对困难准确评估不仅是理论上需要描述解决的，也是实践中遇到而又亟待解决的。
2.强调通过全球价值链治理来研究区域产业集群升级，而忽略了对嵌入全球价值链的区域产业集群升级的内在机理研究。国外学者通过全球价值链视角研究区域产业集群升级，很直观地表现了区域产业集群所处的位置和未来该升级的方向，但是，对于升级中遇到的困难，并没有提出合理的解决办法。这个最主要的原因是没有系统的分析区域产业集群升级的内在机理。 （二）研究展望
针对当前研究存在的一些不足和问题，笔者认为应加强升级的内在机理和升级中遇到的困难这两个问题研究。
1.要加强对于嵌入全球价值链的区域产业集群升级的内在机理问题研究。只有把升级的内在机理探究清楚了才可能针对遇到的问题想出可行的解决办法。区域产业集群单单依靠嵌入全球价值链而忽视集群知识网络建设或者仅仅依靠集群知识网络建设而不主动嵌入全球价值链，这两种方式不能实现全面升级，而且会拉大与发达国家技术的差距。所以结合两方面考虑，笔者认为“网链协同”模式是嵌入全球价值链的区域产业集群升级的内在机理。“网”即为集群知识网络，“链”是全球价值链以及自主价值链，“协同”是指协调两个或者两个以上不同资源或个体，共同一致地完成某一目标的过程和能力。“网链协同”模式要求“网”与“链”两个矢量形成合力，共同促进区域产业集群的全面升级。
具体来说，“网链协同”模式是指集群知识网络与全球价值链相辅相成、相互促进、相互依靠，区域产业集群通过嵌入全球价值链，引进知识，完善集群知识网络，然后，依托集群知识网络，通过知识有效整合和创造，推动自主价值链建设，最终促进区域产业集群的全面升级。如果把“网”和“链”比作只有两个船夫的船，谁不肯出力，那船只会原地打转。只有双方同心协力才能把船驶向幸福的彼岸。
2.要加强对于嵌入全球价值链的区域产业集群升级中遇到的困难进行识别和评估。不能过高的评估困难，也不能过低的估计困难。针对区域产业集群升级中存在的困难，提出合理的解决办法。比如区域产业集群完成了产品和工艺流程升级后，接下来的功能升级往往会遇到困难。对于功能升级，笔者认为要避开升级与反升级正面冲突，即稳住原来价值链位置，也要竭力构建自主价值链。自主价值链是指区域产业集群，并不是被动地一直嵌入于全球价值链的低端，而是主动构建另一条全球价值链，并占据高端，这是集群升级的方向和战略。
参考文献：
[1] Gary Gereffi , International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain , Journal of International Economics,1999.
[2] Kaplinsky,R. Spreading the gains from globalization:What can be learned form value chain analysis?,IDS Working Paper110,Brighton；Institute of Development Studies,2000.
[3] John Humphrey , Hubert Schmitz , How does insertion in global value chains affect upgrading in industrial clusters ?, Regional Studies ,2002.
[4] Elisa Giyliani , Carlo Pietrobelli , Roberta Rabellotti , Upgraing in Global Value Chains : Lessons from Latin American Clusters , World Development , 2005.
[5] Stacey Frederic , Gary Gereffi, Upgrading and restructuring in the global apparel value chain: why China and Asia are outperforming Mexico and Central America,Technological Learning Innovation and Development,2011.
[6] 贾生华.全球价值链理论与浙江产业集群升级模式研究[J].技术经济，2006,(04).
[7] 江青虎.全球化背景下产业集群的升级——以浙江慈溪、义乌、桐乡典型产业集群为例[J].经济地理，2007,(01).
[8] 王立军.全球化生产下的地方产业集群升级路径与策略研究[J].生产力研究，2008,(15).
[9] 罗勇、曹丽莉.全球价值链视角下我国产业集群升级的思路[J].国际贸易问题，2008,（11）.
[10] 王静华.全球价值链视角下产业集群升级的路径探析[J].科技管理研究，2012，（01）：156-158.
[11] 张辉.全球价值链下地方产业集群升级模式研究[J].中国工业经济，2005,(09)：11-12.
[12] 刘志彪.重构国家价值链：转变中国制造业发展方式的思考[J].世界经济与政治论坛，2011，（04）：1-14.
[13] 俞荣建、吕福新.由GVC到GVG：“浙商”企业全球价值链体系的自主构建研究—价值权力争夺视角[J].中国工业经济，2008,（04）.
[15] 熊宇.全球价值链治理新发展与我国制造业升级[J].科技进步与对策，2011,（22）.
关键词：全球价值链；区域产业集群；升级述评
中图分类号：F127 文献标识码：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（z）.2012.04.02 文章编号：1672-3309（2012）04-03-02
产业集群成功升级事关区域经济的繁荣和可持续发展。以全球价值链为着眼点，研究区域产业集群升级，其实质是一个规范性的问题，在全国乃至世界具有普遍规律性。因此有必要对全球价值链视角下区域产业集群升级相关文献进行梳理。
一、国外研究现状
国外学者在20世纪90年代末期，开始以全球价值链视角研究产业升级问题，他们主要从全球价值链的驱动和治理角度思考区域产业集群升级的方式。
格里芬（Gary Gereffi，1999）将全球商品链二元划分为购买商驱动型商品链和生产者驱动型商品链，并且分析“东亚奇迹”产生原因，总结出升级的一般轨迹是OEA（装配）到OEM（加工制造）到ODM（设计制造）再到OBM（品牌运营）。
Kaplinsky,R(2000)认为区域产业集群嵌入全球价值链可分为两种方式：低端道路和高端道路。低端道路是以低劳动力价格、低生产成本、低技术、低价格、高污染、高能耗为代价获取全球价值链的低端竞争优势而嵌入。而高端道路是通过新技术、新产品、新工艺流程和增加附加值的方式来获取全球价值链的高端竞争优势而嵌入。
John Humphrey , Hubert Schmitz（2002）从全球价值链治理的角度来分析产业集群升级。把全球价值链治理分为4个模式：距离型市场关系（Arm’s length market relations）、网络型关系（Networks）、准层级关系（Quasi hierarchy）、层级关系（Hierarchy）。认为不同的治理模式应具有不同的升级形式。比如嵌入准层级链条上的领导型企业允许制造商在工艺流程和产品上实现升级，但是阻止功能的进一步升级。市场型关系的链条上，制造商工艺流程和产品的升级相对于直接接受国外买家的指导而升级来说稍显过慢，但是和准层级关系相比，市场型关系的优势是功能升级不受阻止。
Stacey Frederic , Gary Gereffi（2011）以中国的服装产业为例总结出升级的形式：一是产品升级，向更加复杂和功能多样化产品转变；二是工艺流程升级——减少成本，通过投资新的更好的机器或者物流技术来增加生产效率和提升灵活生产能力；三是功能升级——服装制造商努力增加附加值的一些活动，CMT→OEM→ODM→OBM→LEAD FIRM；四是供应链的整合升级——建立制造业后向供应链联系，服装、纺织 布料、机器设备；五是销售渠道升级——市场多元化，通过服务新生国内市场和区域市场来获取新技能。
二、国内研究现状
国内学者对于全球价值链视角下区域产业集群升级研究起步较晚，但也进行了不少的探索，总的来说，大致有以下3种观点。
第一种观点认为，全球价值链视角下区域产业集群的升级就是从价值链的低端向左右两边延伸，也就是从低附加值的制造环节向高附加值的设计和营销环节转变。持这种观点的主要学者有：贾生华(2006)认为融入全球价值链中的地方产业必须沿着价值链不断进行升级，才能获得持续发展。江青虎（2007）认为在全球化背景下，产业集群应在全球价值链中从低端向高端爬升。王立军（2008）认为发展中国家的地方产业集群如果通过实施主动国际化战略，通过嵌入全球价值链，学习先进国家的技术和管理，可以有效提升竞争力。罗勇、曹丽莉（2008）认为基于全球价值链视角研究产业集群的升级，顺应了经济全球化的趋势，并将升级界定为“沿着价值链升级”，占领全球价值链高端，从而获得整个链条上最有利润的环节。王静华（2012）认为产业集群升级的方向是沿着价值链发展先进生产者服务业和服务型制造业，推动集群由加工制造型向研发服务型升级。
第二种观点认为，全球价值链视角下区域传统产业集群升级固然是要从价值链低端向两端延伸，但是这样的延伸并不是那么容易。持这种观点的主要学者有：张辉（2005）认为产业集群沿着全球价值链往上升级，并不是一个自然而然的过程，而是在不进则退的激烈竞争中进行的。全球价值链上成千上万有着分工合作关系的地方产业集群，也就在这种金字塔式的空间等级体系中时刻演绎着升级和反升级的激烈斗争。刘志彪（2011）认为要在微观经济层面上充分重视中国企业从被“俘获”和“压榨”的GVC中突围问题，加快构建以内需为基础的国家价值链体系和治理结构。
第三种观点对区域产业集群通过全球价值链升级表示担忧，不认为嵌入全球价值链就能带来升级，反而会阻碍升级。持这种观点的代表学者有：俞荣建、吕福新（2008）认为嵌入GVC 的“浙商”企业价值绝对量保持增长，但是价值份额下降的根源在于价值权力的日趋消蚀。GVC理论暗含的价值假设背离“浙商”企业长久利益，“浙商”企业的现实困境证明GVC“升级”事实上是“伪升级”。熊宇(2011)认为加入由发达国家领导厂商治理的全球价值链，不能带来我国制造业的升级。
三、研究评述与展望
(一)研究评述
纵观国内外文献，国内外学者对于嵌入全球价值链的区域产业集群升级问题已经有一定的研究，并取得了很多学术成果。但是，还是存在一些不足：
1.重视嵌入全球价值链来带动区域产业集群升级，而对升级中存在的困难并没有准确评估。国内学者对于困难的评估有上述三种观点，没有达成一致意见。已有文献对升级中存在的困难研究过少，对困难准确评估不仅是理论上需要描述解决的，也是实践中遇到而又亟待解决的。
2.强调通过全球价值链治理来研究区域产业集群升级，而忽略了对嵌入全球价值链的区域产业集群升级的内在机理研究。国外学者通过全球价值链视角研究区域产业集群升级，很直观地表现了区域产业集群所处的位置和未来该升级的方向，但是，对于升级中遇到的困难，并没有提出合理的解决办法。这个最主要的原因是没有系统的分析区域产业集群升级的内在机理。 （二）研究展望
针对当前研究存在的一些不足和问题，笔者认为应加强升级的内在机理和升级中遇到的困难这两个问题研究。
1.要加强对于嵌入全球价值链的区域产业集群升级的内在机理问题研究。只有把升级的内在机理探究清楚了才可能针对遇到的问题想出可行的解决办法。区域产业集群单单依靠嵌入全球价值链而忽视集群知识网络建设或者仅仅依靠集群知识网络建设而不主动嵌入全球价值链，这两种方式不能实现全面升级，而且会拉大与发达国家技术的差距。所以结合两方面考虑，笔者认为“网链协同”模式是嵌入全球价值链的区域产业集群升级的内在机理。“网”即为集群知识网络，“链”是全球价值链以及自主价值链，“协同”是指协调两个或者两个以上不同资源或个体，共同一致地完成某一目标的过程和能力。“网链协同”模式要求“网”与“链”两个矢量形成合力，共同促进区域产业集群的全面升级。
具体来说，“网链协同”模式是指集群知识网络与全球价值链相辅相成、相互促进、相互依靠，区域产业集群通过嵌入全球价值链，引进知识，完善集群知识网络，然后，依托集群知识网络，通过知识有效整合和创造，推动自主价值链建设，最终促进区域产业集群的全面升级。如果把“网”和“链”比作只有两个船夫的船，谁不肯出力，那船只会原地打转。只有双方同心协力才能把船驶向幸福的彼岸。
2.要加强对于嵌入全球价值链的区域产业集群升级中遇到的困难进行识别和评估。不能过高的评估困难，也不能过低的估计困难。针对区域产业集群升级中存在的困难，提出合理的解决办法。比如区域产业集群完成了产品和工艺流程升级后，接下来的功能升级往往会遇到困难。对于功能升级，笔者认为要避开升级与反升级正面冲突，即稳住原来价值链位置，也要竭力构建自主价值链。自主价值链是指区域产业集群，并不是被动地一直嵌入于全球价值链的低端，而是主动构建另一条全球价值链，并占据高端，这是集群升级的方向和战略。
参考文献：
[1] Gary Gereffi , International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain , Journal of International Economics,1999.
[2] Kaplinsky,R. Spreading the gains from globalization:What can be learned form value chain analysis?,IDS Working Paper110,Brighton；Institute of Development Studies,2000.
[3] John Humphrey , Hubert Schmitz , How does insertion in global value chains affect upgrading in industrial clusters ?, Regional Studies ,2002.
[4] Elisa Giyliani , Carlo Pietrobelli , Roberta Rabellotti , Upgraing in Global Value Chains : Lessons from Latin American Clusters , World Development , 2005.
[5] Stacey Frederic , Gary Gereffi, Upgrading and restructuring in the global apparel value chain: why China and Asia are outperforming Mexico and Central America,Technological Learning Innovation and Development,2011.
[6] 贾生华.全球价值链理论与浙江产业集群升级模式研究[J].技术经济，2006,(04).
[7] 江青虎.全球化背景下产业集群的升级——以浙江慈溪、义乌、桐乡典型产业集群为例[J].经济地理，2007,(01).
[8] 王立军.全球化生产下的地方产业集群升级路径与策略研究[J].生产力研究，2008,(15).
[9] 罗勇、曹丽莉.全球价值链视角下我国产业集群升级的思路[J].国际贸易问题，2008,（11）.
[10] 王静华.全球价值链视角下产业集群升级的路径探析[J].科技管理研究，2012，（01）：156-158.
[11] 张辉.全球价值链下地方产业集群升级模式研究[J].中国工业经济，2005,(09)：11-12.
[12] 刘志彪.重构国家价值链：转变中国制造业发展方式的思考[J].世界经济与政治论坛，2011，（04）：1-14.
[13] 俞荣建、吕福新.由GVC到GVG：“浙商”企业全球价值链体系的自主构建研究—价值权力争夺视角[J].中国工业经济，2008,（04）.
[15] 熊宇.全球价值链治理新发展与我国制造业升级[J].科技进步与对策，2011,（22）.