【摘 要】
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IPO是证券市场的源头和基石，但其因环节众多且与当事人的巨额利益相关，而成为违法犯罪的多发环节。因此，深入研究IPO过程中的犯罪，对建立一个健康、良好的证券市场具有重要意义。
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IPO是证券市场的源头和基石，但其因环节众多且与当事人的巨额利益相关，而成为违法犯罪的多发环节。因此，深入研究IPO过程中的犯罪，对建立一个健康、良好的证券市场具有重要意义。本文以IPO的流程为主线，是对IPO过程中的犯罪所作专题研究。
文章第一部分首先介绍了IPO的基本问题，包括IPO的概念、流程及意义，之后简述了IPO过程中的犯罪现状以及研究和立法现状。根据我国现行制度，本文将IPO过程分为公司内部程序阶段、保荐和申报阶段、发行审核阶段和公开发行、上市阶段四个阶段，第二部分至第五部分分别概述了各阶段可能发生的违法犯罪行为，分别是“擅自发行”、“虚假陈述”、“职权违法”、“违法承销和违法上市”，并研究在各个阶段中刑事法律对各行为进行规制中存在的若干问题或者争议。
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