20世纪下半叶以来,随着全球经济生产非一体化与市场一体化程度逐渐加深,全球价值链分工的生产组织方式开始在全球蔓延。产品的生产工序通过价值链分工拓展到不同国家,由不同企业承担,世界经济成为一个分工合作、各司其职的有机整体。与此同时,现代产业升级理论的主要内容逐渐由产业结构升级转向价值链升级,成为国家与企业升级关注的重点。本文认为价值链升级方式虽然包括工序升级、产品升级、功能升级与链条升级等形式,但其根本目的是提高国家与企业在价值链中的分工地位与利益分配水平。而在已有的研究当中,不论是Hay和Morris(1991)的阶梯定价模型还是价值链分析的微笑曲线方法,对于价值链纵向分工利益分配机制的理论与实证研究并不完善,因此本文在合作博弈理论的基础上建立价值链分工的利益分配模型,并使用了收入不平等的分析方法进行了实证研究,从而提出了本文的产业升级政策建议。　　 本文共分为七章内容,具体如下:　　 第一章是本文研究问题的引出,在分析当前中国经济与全球经济的关联以及中国在全球经济中的分工地位之后,针对现实产业升级实践中存在的一些问题,提出本文研究的主要问题、研究意义与研究思路,同时对文中涉及的相关概念给出定义。　　 第二章是对于以往研究文献的一个回顾,主要梳理了全球价值链理论的相关研究、价值链分工企业间、国家问利益分配的相关研究,总结其研究成果,分析其不足,最后介绍了合作博弈理论的基本分析框架。　　 第三章建立了一个企业层面的价值链分工利益分配模型。在企业的合作博弈理论基础之上,本文建立了一个价值链分工的合作博弈分析框架,并使用了夏普利值方法进行了规范分析,之后针对该模型进行了比较静态分析和数值模拟,得出了价值链分工中企业利益分配的决定函数。　　 第四章是对第三章模型的实证检验。本章引入收入不平等的度量及分析方法,使用了基尼系数、泰尔指数、Atkinson指数、变异系数平方指标度量了价值链中的企业利益分配差异,并对其进行了价值链环节的分组分解和基于回归方程的因素分解。不仅证明了第三章中提出的价值链分工的合作博弈理论,而且发现,相比价值链同一环节中的企业收益水平差异,价值链环节之间的收益水平差异相对较小；而基于回归方程进行因素分解的结果显示,价值链的市场结构成为决定企业利益分配差异的最重要因素,而价值链分工成为第二重要的因素,并且其影响是趋向于减少企业间利益分配差异的。　　 第五章建立了价值链分工的国家间利益分配模型。针对一国参与价值链分工可能做出的生产与市场两方面的贡献,分别讨论了要素不可跨国流动与可跨国流动的情况下,一国所得利益的分配机制,并根据该模型进行了比较静态分析与数值模拟。分析结果显示,一国在价值链环节上的产业升级,不论是在比较优势环节,还是在比较劣势环节,都能够提高该国的利益分配权重,但其边际效应取决于该国技术技术进步的性质与幅度大小。　　 第六章是对第五章模型的实证检验。本章主要的工作在于两个方面:一是借鉴国际贸易领域的Vs方法,基于各国的投入产出表,计算各国分行业参与全球价值链分工的贸易附加值与贸易附加值率；二是同样使用了收入不平等的度量方法,度量了各国分行业贸易附加值与贸易附加值率的差异,并且进行贸易附加值率的动态分解,指出改善贸易附加值率的行动方向。　　 第七章总结了本文的研究结论及政策建议。应用本文模型与实证研究的结果,从提高我国企业与国家在全球价值链中的利益分配比重出发,对于目前的产业升级实践进行了思考,指出当前对于企业和国家而言,什么样的产业升级方式才是目标明确且行之有效的。最后分析了本文存在的不足以及改进的方向。　　 本文围绕价值链产业升级的目的是提高分工地位与利益分配比重的主题,借鉴企业的合作博弈理论与收入不平等的分析方法,通过模型分析与实证检验,取得了如下工作与创新。　　 (1)本文将企业的合作博弈理论拓展为价值链的合作博弈理论。以往的研究都专注于价值链分工竞争的一面,同环节企业之间、不同环节企业之间都是竞争对抗的关系。而忽略了在价值链环节之间实质是一个合作的关系,只有通过各环节的分工合作,才能够生产出价值链的最终产品与服务,因而价值链表现为一种纵向合作、横向竞争的关系。而价值链企业间分工达成合作的方式主要是市场交易,企业之间的讨价还价是企业间利益分配的实现机制。　　 在价值链分工的合作博弈理论的基础上,本文分别从企业与国家两个层面讨论了价值链分工的利益分配问题,从而可以对于企业或国家的产业升级实践在提高利益分配水平、增强分工地位的意义上给出有针对性的政策建议。　　 (2)本文将收入不平等的分析方法引入到价值链分析当中,并以我国信息技术产业上市公司为例考察了企业间的利益分配差异。不仅证明了本文提出的价值链分工的合作博弈模型,提出有针对性的政策建议,而且为价值链分析提供了新的研究方法,具有重要的方法论意义。　　 (3)在国家层面的实证研究中,本文拓展了基于投入产出表计算的贸易附加值的方法,进一步推导出贸易附加值率的计算方法,并进行了国家间的横向对比。同时应用了收入不平等的度量方法,分析了贸易附加值率的行业间差异；并进一步使用了偏离份额法分析其变化的动态效应,从而给出有意义的政策建议。　　 (4)在政策建议层面,本文根据影响利益分配因素的重要性程度,在企业与国家层面上,依次给出政策建议。在此将常见的研发与技术进步放到最后,而将改善市场结构提高到最重要的位置,并对此特别提出“对内竞争,对外垄断”的政策建议。