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当前,企业间的经营活动越来越呈现以项目为中心而不是以组织结构为中心的态势,项目管理已形成完整的学科体系。作为项目管理研究和实践的重要阵地的工程项目管理的研究也成为学者们研究的重点。
在工程项目合作关系中,业主与承包方通常被视作一种利益此消彼长的买卖关系。承包方在业主的一再压价情况下,为了实现赢利的目的,出于自身的考虑,只好偷工减料,以次充好,想尽办法来增加利润;业主则容易陷入“加大监督力度、过多干涉施工”的境地;同时业主与承包方之间的对立关系,也促使了建设监理职能的变味--由独立的第三方项目管理转变为工程质量的控制与监督者。业主与监理方,业主与施工方,以及监理方与施工方之间都存在着信息的不对称。由于这些信息不对称问题的存在,加之各参与方利益目标的不一致性,容易导致项目实施过程中各参与方工作导向产生偏离,甚至发生相互违背、损害对方利益的行为。可以说,工程项目中出现的质量、工期问题以及由此而产生的索赔、冲突问题,其根本原因在于信息不对称,本质目的是利益分配和追逐问题。
如何处理好这些信息不对称问题,解决好各方利益冲突,是工程项目管理成功的关键。20世纪90年代,项目管理学者Cook和Rackh锄提出用项目管理模式解决信息不对称问题的途径,并由此构思了一些先进的合作模式,伙伴合作模式应运而生。我们在广泛借鉴和吸收国内外研究成果的基础上,以委托代理理论为基础,对工程项目伙伴合作模式中的委托代理关系进行研究,建立了工程项目伙伴合作模式中的双向道德风险模型。同时,在双向道德风险模型的基础上,采用分成制契约的思想,建立了伙伴合作模式的收益分配机制。本文的主要工作如下:
(1)为建立伙伴合作模式中合作各方的委托代理模型,首先分析了伙伴合作模式中参与各方的委托代理关系,给出各建筑主体信息不对称的主要内容。
(2)业主作为伙伴合作项目的发起者,一般情况都成为项目的核心。因此本文建立伙伴合作项目的委托代理模型时,以业主为主体,建立了业主与合作伙伴的双向道德风险模型。双向道德风险,顾名思义,就是业主与合作伙伴之间都存在道德风险,其中任何一方作为委托人都要激励另一方的努力。因此本文就业主作为委托人对合作伙伴的努力激励、合作伙伴作为委托人对业主的努力激励以及由公正的第三方作为委托人同时对业主和合作伙伴努力的激励三种情况进行了分析。
(3)伙伴合作项目作为一个多方共同参与共同作用的主体,其中的激励作用也应该是多方相互的激励。因此本文在张维迎逆向选择基本模型基础上,引入二层规划的思想,建立了业主、监理方及施工方三者之间的逆向选择模型,从而建立了三方的委托代理模型。该模型体现了业主、监理与施工方的多边伙伴关系,最后得出业主可以通过监理的工作效果来确定监理的费用等结论。
(4)论文定义了创新能力系数,结合前面所建立的双向道德风险模型,运用分成制契约理论,设计了业主确定分配份额、合作伙伴确定分配份额以及业主或合作伙伴协商确定整体最优三种情况下的收益分配机制模型,并得出了每种情况下业主、合作伙伴的努力和收益情况以及整体的收益情况。
通过比较上面三种情况,得出以下结论:
对于业主的收益,在合作伙伴确定分配份额时,业主的收益最小;但业主确定分配份额与整体最优时不能比较其收益的大小。对于风险,当整体最优时业主的风险最小,其次为业主决定分配份额时,再次是伙伴决定分配份额时。因此业主要努力提高自身能力,争取不让合作伙伴有权利来决定分配份额。
对于合作伙伴的收益,在业主确定分配份额时,合作伙伴的收益最小;但合作伙伴确定分配份额与整体最优时不能比较其收益的大小。对于风险,整体最优时合作伙伴的风险最小,其次为伙伴决定分配份额时,再次是业主决定分配份额时。所以合作伙伴要努力提高自身的竞争能力,争取不让业主有权利来决定分配份额。
对于整个项目来说,在业主决定分配份额和合作伙伴决定分配份额时其风险是一样的,即V(πA)=V(πB),但是在整体最优的分配机制下,整体项目的风险最小。所以基于尽量降低项目风险的角度来说,要采用整体最优的分配方案。
(5)本文最后基于业主、施工方与监理三方都存在道德风险的激励以及分成制的思想,在建立的两两之间的收益共享契约模型基础上,加入新的约束,发展并建立了业主、施工方与监理方共同作用时的分成制契约。
以工程项目伙伴合作模式中的委托代理关系为基础,本文建立了伙伴合作模式中的双向道德风险模式,并在此基础上结合分成制契约的思想,建立了伙伴合作模式的收益分配机制。本文的研究将对工程项目伙伴合作模式的理论研究及在我国的成功实施起到推动作用。