随着全球化速度的加快和跨产业价值网络的形成,中国后发企业迅速崛起,进入快速追赶阶段,企业愈益依赖对竞争环境和自身能力的认知来选择战略模式。企业要想往价值链高端延伸,就必须提高在GVC治理位置中的发言权。然而GVC切入归根到底是价值链相应环节的企业基于市场机会与自身能力权衡的战略选择行为。并且不同企业切入GVC面临的企业内部技术情景、市场情景存在巨大差异,企业内部资源、能力状况也各不相同且皆处于动态发展过程中。企业要想在市场中获得持久的竞争优势,其战略的选择必然是企业的重点。当前学者们多是研究战略模式与环境的匹配,战略与企业制度的匹配。对于战略模式与能力的匹配研究尚少。在GVC和企业升级方面,很多学者也主要是研究企业如何嵌入GVC的两端,而忽视了价值链的中间环节。且在众多现实案例中,少有学者研究企业切入GVC的战略模式下,支撑企业升级的关键能力要素有哪些,以及这些关键能力是否会随着升级而改变。企业的实践也证明企业战略的实施影响着企业的绩效,因此企业在升级过程中,战略模式与能力的匹配对企业的战略管理来说就显得尤为重要。因此为解决上述问题,本文使用fsQQCA(模糊集定性比较分析)软件,对处于GVC链条上的企业需要哪些关键能力要素进行了识别研究。首先在对文献的回顾基础上,本文认真回顾了国内国外学者对如何向GVC链上游的企业攀升,以及关于企业向更高层次的升级问题进行研究,对其主要理论和观点进行了整理,同时对现在存在的仍需解决的问题进行了简述。补充定义了企业在不同阶段的四种典型GVC切入模式,即标准参与、紧密追随、追随承接、代工四种切入模式。最后本文分别对切入GVC下的四种模式采取理论抽样,共抽取34家企业,并对其进行调研。最后通过文献研究选取了自主创新能力、产品开发能力、品牌管理能力、模仿创新能力、产品定价能力共五种企业在升级过程中依托的关键能力。在方法上运用fsQCA(模糊集定性比较分析),将前面五种能力作为自变量,企业绩效作为结果变量对模型进行了实证检验。研究结果发现企业由代工升级到追随承接模式需要提高模仿创新能力,而追随承接升级到紧密追随模式则需提高产品开发能力和品牌管理能力,紧密追随模式若想占据微笑曲线的最右端则需要加强自主创新能力。