随着国内外经济的愈加繁荣和金融市场的逐步规范，证券行业整体在近30年，得到了迅速的发展。进入21世纪以来，证券行业迅猛发展的同时，证监会放松管制，加强监管，鼓励支持行业创新、规范发展，与之相呼应的是一个更市场化、法制化和国际化的资本市场。资金的持有是维系证券公司发展的重要资源，资金的管理是证券公司资源配置能力，经营运作能力和未来可持续发展能力等专业技能的综合体现，贯穿于证券公司参与筹资、经营、投资活动的始终。面对多变的金融环境和新一轮蓄势待发的科技产业变革，证券行业秉承着更公开透明、更健康可持续是新发展方向，进行了相应的金融体制改革。在新的金融体制创新下，H 证券公司作为一个规模可观的A股上市公司，积极通过股权融资、债务融资等方式获取了更多的资金。为了价值最大化管理其资金，集团化发展、专业化运营管理是证券公司提升资金管理效率的基础。在我国“十三五”现代金融体系规划中，强调了建立现代金融监管体系、建设高层次开放型金融体系、健全金融市场体系、筑牢金融风险防控处置体系等。规范、专业、开放的资金管理正是符合“十三五”现代金融体系规划对证券行业的要求。
　　本文以数据和调查为依据分析H证券公司资金管控的现状，指出目前H证券公司资金管理存在的问题以及面临的风险，在此基础上结合H证券公司的情况，进行资金管理方面的优化。
　　本文重点将研究的国内外资金管理的思路、H 证券公司以及行业资金管理趋势与问题相结合，对H证券公司进行资金管理体制优化，包括建立全额资金管理模式、优化资金定价体系和优化风险管理体系。最后、基于优化的资金管理方案，提出对H证券公司资金管理优化的具体流程实施和相关保障措施。由此提升H证券公司总部资金高效统筹配置能力，合理动态控制资金风险，为实现企业价值最大化起到基础保障作用，同时对证券行业的资金管理方向有积极的参考意义。