1978年以来，我国经济面临着“双重转型”的任务：一方面要实现由传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变；另一方面要实现经济增长方式从粗放型向集约型的转变，实现经济的可持续发展。体制转型和经济发展都离不开政府经济职能的转变和职能作用的发挥。然而，我国政府经济职能的转变滞后于体制转型，这集中体现为“政府错位”。一方面是“政府越位”，即本来可以由市场调节的领域和环节，政府却不适当地加以行政干预，干扰了市场作用的发挥；另一方面是“政府缺位”，即本来难以由市场调节的领域和环节，政府却在不适当地退出，不能提供有效的供给。因此，对于“在体制转型过程中我国政府经济职能的定位和转变”这一主题展开研究，不仅具有理论价值，而且具有现实意义。 本文对政府经济职能的研究，选择了新的视角，以外部性、公共物品和垄断等市场失灵的领域为切入点，主要集中于制度和微观层面。 实现经济体制的平稳过渡，其关键之一就是适应新的制度需求有效地提供制度供给。产权(property rights)是各种不同的制度形式的核心，明确界定、有效实施和保护的产权，是市场经济的内在要求，也是体制转型中制度建设的主要着力方向。因此，对于以产权为核心的制度分析，构成了本文的一项重要内容。 公共物品对于任何社会经济都是不可或缺的，然而，由于公共物品所具有的“消费的非竞争性(non-rivalness)”和“消费的非排他性(non-excludability)”特征，市场难以自发地有效提供公共物品。由自由竞争到生产集中，再到垄断，是马克思经济学所揭示的市场经济发展的一般规律，不加以治理的垄断会使消费者的福利受到损失。促进公共物品的提供和对垄断的有效治理，是公共服务型政府的主要职能。因此，对于公共物品提供和垄断治理的研究，成为本文的另一项重要内容。 本文的规范研究主要运用了制度主义的分析工具和方法。本文借鉴制度分析方法，把政府经济职能作为一种制度安排来研究，政府职能的发挥不是在具体的经济活动中，而是要为经济发展创造有效的市场环境和制度安排。同时，比较分析方法也被运用于本文的研究。本文区分了发达市场经济国家、后发市场经济国家和转型国家三种类型的政府经济职能，为我国政府经济职能转型提供借鉴。本文是在吸收和借鉴前人理论成果的基础上，从特定的视角加以深化，其中可能的创新之处在于： 1．本文试图为分析政府经济职能提供一个新的框架。关于政府经济职能的研究，传统观点认为，政府对经济的干预要综合运用经济、法律和行政手段，以经济和法律手段为主，辅之以必要的行政手段；市场与计划相结合，在发挥市场对资源配置的基础性作用的同时，辅之于必要的计划调节。计划应以指导性计划为主，指令性计划为辅。这些原则性的理论观点对解决我国转型经济中的诸多现实问题是有效的。本文进一步从市场失灵的观点出发，对外部性、不完全市场与垄断、公共产品的理论发展及现实意义进行梳理和阐述，结合转型经济的特点，分析政府经济职能存在的逻辑、发挥作用的形式以及政府失灵和政府治理，为政府经济职能研究提供了一个新的分析框架。同时，在理论分析和比较的基础上，提出我国政府职能的转变应以建立公共服务型政府为目标。 2．产权制度是市场经济的制度基础。传统观点把政府干预看作是对市场的纠正和补充，本文借鉴前人对产权理论发展过程中国家(政府)与产权关系的分析，进一步从产权视角引出国家(政府)的经济职能，使得政府经济职能内生于市场制度之中，为研究政府经济职能提供了新的基础。 3．对垄断特别是行政性垄断，本文提出反垄断不仅需要国家的直接干预，要有合理的产业政策，更为重要的是要创造竞争性的市场环境，完善法律法规，政府经济职能要由以产业政策为主导向以竞争政策为主导转变。 4．在市场失灵的领域，并不意味着政府一定能发挥弥补或纠错的功能，政府在干预的过程中同样会有失灵的时候。分析政府失灵的原因和表现之后，本文着重分析市场模式的政府治理，说明在有效的政府治理条件下政府干预才能发挥应有的作用。 本文分为七章。第一章介绍了本文的选题背景和意义，国内外关于政府经济职能研究的理论回顾，以作为研究的前期基础。市场失灵是政府干预的逻辑起点，从第二章开始到第四章，分别对市场失灵的三个方面展开论述。第二章主要关于外部性和产权。对外部性问题的解决，新制度经济学从产权入手，提出了国家的合理的产权制度安排才是解决外部性问题的根本方法。第三章讨论了不完全竞争市场。垄断的存在，特别是行政性垄断破坏了健康的市场秩序，降低了社会经济效率，而不恰当的产业政策又强化了行政性垄断。反垄断需要国家的直接干预，要有合理的产业政策，更为重要的是要创造竞争性的市场环境，实现由产业政策向竞争政策的转变。第四章分析了公共产品以及供给。在分析公共产品的性质之后，提出了公共产品提供的多重选择，民营化的提供方式是一个大的趋势。在论述市场失灵的问题之后，第五章论述了政府失灵和政府治理。市场失灵的领域，政府在干预的过程中同样会失灵。通过有效的政府治理，政府干预才能发挥应有的作用。第六章比较分析了三个类型国家(发达国家、后发国家和转型国家)的政府经济职能，以及对我国的借鉴意义。在前面分析的基础上，第七章重点论述我国在转型过程中政府经济职能的转变，提出政策建议。