自2004年开始,中国证券监督管理委员会大力整顿中国证券市场,严厉打击了市场的投机气氛,有效整顿了行业环境,建立和完善了以净资本为核心的风险监控和预警制度,为中国证券业的未来打下了牢固的基础。但是,通过分析我国证券公司的利润结构可以发现,证券自营的风险巨大且利润并不稳定,证券承销及保荐等业务在利润中明显占比较小,证券经纪业务依然是我国证券公司利润的主要来源。而由于我国证券业普遍的咨询服务能力不足,提供的相关服务存在“同质化”的倾向,各大券商未能形成各自的核心竞争力,使得我国证券公司的经纪业务陷入了交易佣金的价格战。本文分四个部分对中国证券业发展的内外环境、经纪业务的营销模式发展趋势进行了研究,并以HX证券公司为例,提出了具体的经纪业务营销模式转型的思路。第一章是引言部分,主要介绍了本项研究的选题背景及研究方法等内容,并简要阐述了本文应用的理论和其他学者对本选题的研究成果。第二章首先回顾了中国证券业20余年来的发展,小结了发展的三个阶段特点。其次从社会经济、国家政策和行业动态三个方面对中国证券业的生存环境作了分析,得出了投资需求旺盛、政策环境宽松和行业竞争激烈的结论。第三章主要对华尔街证券业获得巨大成功的四种典型营销模式作了介绍,总结了其五点共有的成功经验,最后对比中国证券公司目前普遍存在的问题,指出中国证券公司的营销模式普通采用了基于企业自身需要的传统“4P”市场营销模式,而华尔街证券业则采用了基于客户需求进行市场细分的整合营销模式,提出中国证券公司经纪业务营销模式的两个发展趋势：一是经纪业务从通道服务向理财服务的必然转型,二是由于中国证券公司自身环境和能力的不同,将出现营销模式差异化的发展趋势,从而形成各自独特的核心竞争力。第四章则以HX证券公司为例,运用了SWOT分析法,在前文研究的基础上,分析其优势、劣势、机会、威胁,进而推导出对HX证券公司最为有利的营销战略是：“做专属四川省内中小投资者的,以个性化投资理财为特色的区域市场领导者”。营销模式是营销战略的具体实现过程,本文在最后从专业人才培养、组织机构调整、营销方向转换、转型风险防范等四个方面,讨论了HX证券公司在营销模式转型中必须注意的要点。