当今,供应链管理已经逐渐成为企业战略管理的一项重要内容。众多公司如宝洁、戴尔、爱立信等采用供应链管理方法并已取得明显的成效。当代企业的竞争已经不是单一企业与单一企业的竞争,而是一个供应链与另外一个供应链之间的竞争。然而,尽管许多企业将供应链管理列为关键的或重要的管理活动,但这之中只有很少的企业取得了成功,大多数企业并没有达到预期的效果。据德勤咨询公司发布的一项研究报告,虽然现在有91％的北美制造企业将供应.链管理列为关键或重要的管理活动,但只有2％的企业达到了世界水平,差不多有75％的企业在平均及以下水平。出现问题的核心因为在于供应链缺少有效的控制机制,从而导致供应链的失调。因此,关于供应链有效的控制机制的研究,正日益受到国内外专家、学者的关注和企业家的重视。　　 如何对供应链有效的控制机制进行研究,需要对供应链运作进行深入了解。供应链运作的本质就是各节点企业资源的组合和互补利用以实现整体功能的优势。而供应链中的节点企业本身是独立的经济实体,它们加入供应链还是为了追求自己利益的最大化,因而这种资源的组合和互补利用会给供应链管理带来一系列问题。值得关注的是,各节点企业存在着各自的利益,其投入供应链的资源种类及数量、比例也不同,必然导致供应链各节点企业之间目标不一致和信息分散化。“当事人之间的目标不一致和信息分散化成为导致激励问题的两个基本要素”。因此,如何在供应链中对各节点企业资源有效投入激励的研究是供应链管理中迫切需要研究的。本文从各方利益出发,通过对节点企业资源投入的激励,促进供应链资源的整合及相互利用,实现供应链的有效管理。由此提出《基于资源投入的供应链激励契约研究》。　　 在供应链中,节点企业的自身资源可分为在该供应链内的资源和在该供应链外的资源。由于外部机会的存在,节点企业可能将自身资源投入到供应链内也可能将资源投入供应链外。基于资源投入的激励契约研究的目的是激励节点企业将其在供应链外但对供应链有价值的资源投入到供应链内。往往作为供应链的核心企业,它对供应链的资源的组合利用起到关键作用。然而,信息的分散化增加了问题的难度。当核心企业同时面临藏匿特征(逆向选择)和藏匿行为(道德风险)的节点企业时,如何进行激励契约的设计,是一个比较难的问题。另一方面,核心企业面临不同特征的节点企业如何进行激励契约的设计也是比较难的问题。另外,如果核心企业地位不确定,如何对各节点企业进行激励更是一个难题。本文针对这些难题进行了一一分析和讨论。　　 本文着重从资源投入的两个典型方式即资金投入与努力投入出发,探讨对各节点企业激励契约设计。希望本文的研究能够丰富供应链激励理论,为供应链管理提供一定的理论参考依据。　　 本文的主要工作和相关结论如下所述:　　 1.根据供应链激励结构的不同,研究基于努力投入的三种激励类型,即供应商作为核心企业对销售商的单期激励、销售商作为核心企业对供应商的单期激励以及双向激励,得到三种不同的激励契约。通过研究还发现:　　 (1)当激励主体不仅面临着藏匿行为而且面临着藏匿特征的被激励对象时,作为供应链核心企业的激励主体,若仅仅让被激励对象获得保留效用,被激励对象不能得到有效地激励,从而不愿投入较多的努力。为了让被激励对象增加努力的投入,还应向激励对象支付信息租金。　　 (2)若供应链无法确定核心企业,当采取双向激励时,供应链的激励与单位营销努力降低消费者对价格感受的效果有关。如果单位营销努力降低消费者对价格感受的效果越好,供应链将加大对销售商努力投入的激励,相应地,销售商分配到供应链的利润也相应地增加。　　 2.根据供应链的动态性和节点企业合作的长期性的特点,研究基于努力投入的多期激励契约,并根据激励主体能否在合作之初向被激励对象承诺不会根据被激励对象前期的行为修改它对被激励对象的信念两种情况,建立了多期激励的长期契约和短期契约。通过研究还发现:　　 (1)长期契约实际上就是每期的单期契约。　　 (2)短期契约会导致棘轮效应,并不能实现有效激励。　　 (3)补贴协议有效地规避棘轮效应的发生。　　 (4)当销售商面临长期契约与补贴协议下的短期契约时,销售商选择补贴协议下的短期契约将获得更高的租金。　　 3.投资者进行投资投入时考虑的一个重要问题就是投资能否得到补偿。而投资的补偿方式往往取决于投资能否被观察。文章针对投资可观察和投资不可观察两种情况,建立了销售商对供应商的可观察投资的激励契约和销售商对供应商的不可观察投资的激励契约。通过研究还发现:　　 (1)当投资可观察时,从效果来看,投资是通过销售商实现的。而当销售商进行生产投资,投资往往是不足的。这是因为,销售商往往只关心自身的投资收益,而不是整个链的投资收益。在信息不对称的环境中,销售商需要在抽租和投资成本之间进行权衡,而不是选择链利润最大化的投资。这种权衡往往导致了投资不足。　　 (2)当投资不可观察时,从效果来看,投资是通过供应商实现的。而当供应商进行生产投资时,投资水平却高于销售商对生产投资的水平。这是因为,对于供应商来说,投资增加了,供应商自身的成本效率也得到了提高,同时,供应商未来的获利能力也会得到增强。　　 4.供应链的资金流管理与控制一直是供应链各成员企业关心的问题。供应链的资金流管理与控制主要包含两个层面:第一、各企业内的资金流管理与控制；第二各企业间的资金流管理与控制。企业间的资金流管理与控制是整合各企业资源,提高供应链竞争力的关键之一。企业间的资金流管理与控制的重要表现形式是交易信用。文章根据市场需求随机以及市场需求受交易信用影响两种情况,建立西种交易信用激励契约。研究还发现:　　 (1)当市场需求是随机的且销售商是有限责任时,若市场需求低,供应商将无法收回销售商的欠款。为了弥补自身潜在的损失,供应商制定了在市场需求高时从销售收益中索取高于赊欠额的金额的策略。高出的部分是对供应商风险的补偿。　　 (2)当市场需求是是随机的且销售商足有限责任时,供应商提供信用额度考虑的三个影响因素:影响因素一、若销售商努力销售较好地改善市场需求分布时,供应商愿意提供较高的信用额度；影响因素二、产品的销售收入较高时,供应商愿意提供较高的信用额度。影响因素三、销售商的机会收益较小时,供应商愿意提供较高的信用额度。机会收益较小时,销售商就不会寻求其它的机会,从而愿意努力销售产品。这是供应商所期望的。　　 (3)当市场需求受交易信用影响,且供应商在供应链中占主导地位并对供应链利润具有处置权时,供应商愿意向销售商提供全额的信用额度。供应商提供的信用期由两个因素决定:第一、单位产品的利润率；第二、资本收益率。当单位产品的利润率越大时,供应商愿意提供的信用期越长。当资本收益率越小时,供应商愿意提供的信用期越短。　　 虽然本文对基于资源投入的供应链激励进行了较系统的研究,但仍有许多重要方面(特别是实证分析)未涉及,需要在后续研究中对本文研究内容进行充实和完善。