金融衍生品市场的交易失败通常会导致了企业及银行的破产,并且迅速地影响到了整个金融环境的稳定。世界各国都越来越重视金融衍生品的监管。我国要使自身的金融体系融入到世界金融环境中,就必须发展金融衍生品市场,那么金融衍生品的监管问题就必须要提上日程。由于金融衍生品市场自身的重要地位和高风险性,相应监管的设计不能仍走之前先发展再治理的老路,它一方面会造成巨大的社会成本,另一方面也会挫伤投资者的信心,从而延缓我国发展构建金融衍生品市场的步伐。为此,我们需要从更系统的角度去考虑,认识市场未来的发展趋势,选好发展方向,减少重复建设,努力构建高效的金融衍生品监管模式。本文从金融衍生品及其监管的必要性入手,针对金融衍生品监管的基本原则、法律体系、组织体系和方法体系四个方面,对金融衍生品监管模式进行了深入分析,并在借鉴美国金融衍生品监管经验教训的基础上,针对我国的具体状况提出对于发展金融衍生品监管的系统性建议。