合同功能视角下国际工程标准合同比较研究

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合同对于工程项目参与方之间的协调与合作有着关键性作用。目前对合同的研究,已经从单一研究控制功能发展到对控制、协调、适应功能的综合研究。合同控制、协调、适应功能的比例影响着签约双方之后的合作与信任。国际工程项目所采用的工程合同大部分来源于对标准合同的修改完善,因而从功能视角研究国际工程标准合同有利于将实践工程合同设计与合同研究联系起来。本文通过梳理交易成本理论与组织理论对于合同功能的研究,给出了合同控制、协调和适应功能的定义,并结合工程特性定义了工程合同三功能的内涵。同时本文以FIDIC红皮书、黄皮书和银皮书作为研究对象,利用内容分析法识别了国际工程标准合同的功能配置模式,并进一步对比三本书的编码结果,探索了影响国际工程合同功能配置的因素。研究发现国际工程标准合同三功能的配置模式表现出以协调功能居首,控制功能其次,适应功能居末。其中控制功能的实现主要通过规定合同双方的责任、风险,违反合同要求须受到的惩罚以及事前的权利分配;合同协调功能的实现主要通过规定双方的任务分工以及任务完成方式;而合同适应功能的实现则主要是通过规定意外事件发生后决策权的分配以及意外事件的应对原则或具体措施。此外,风险分担可通过影响合同中适应功能占比来调整合同三功能的配置比例;相比于项目范围,业主对于承包商的管理程度对于合同协调功能的影响程度更大。本文构建了国际工程合同的编码框架,识别出了实现协调功能的另外两类条款,有助于进一步开发国际工程合同三功能的测度量表,在实践方面也为国际工程标准合同制定者与项目业主起草、修改合同提供了科学指导。
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