改革开放以来,贸易和FDI不仅为中国的经济增长作出了直接的贡献,更重要的是它们为中国企业的技术进步提供了一个巨大的外部资源空间。在经济全球化的背景下,如何充分利用外资的外溢效应,在充分吸收消化国外先进技术的基础上,提高中国企业自身的技术创新能力,是一个引起广泛关注、并具有很强现实意义的问题。既不能离开全球化的背景进行自主创新,又不能对技术引进产生过分的依赖,本文正是基于这一背景,拟从研发型FDI作用机制、外资企业R&D博弈、技术学习能力等视角,考察在国际开放背景下技术引进对中国企业技术创新的影响机制及其对创新绩效的影响。全文从以下几个方面展开分析:　　 第一章是本文的导论部分,包括问题的提出,研究的理论背景,论文的研究思路和研究方法。　　 第二章是文献综述,本文系统回顾了技术外溢理论,消化吸收理论,技术创新的阶段性理论,并在现有文献基础上引出本文的研究框架。　　 第三章本文重点分析了研发型FDI影响本国企业自主创新的机制,讨论了发展中国家从模仿／创新阶段转化到自主创新阶段过程中,经济系统各内生变量的变化过程。研究发现,技术学习效率和创新资源配置效率是影响发展中国家自主创新的关键因素。随着FDI的引入,一方面使发展中国家的相对知识资本存量增加,可以更有效率地吸收发达国家先进技术；另一方面,FDI进入降低了产品和FDI模仿的相对成本,使经济体系中的创新资源(技术人员和研发资本)较多地聚集在产品模仿部门,从而使经济长期停留在模仿式创新、集成式创新模式上。　　 第四章本文把技术外溢效应和研发市场竞争效应纳入到一个统一的分析框架中,主要考察外资企业与国内企业在研发合作中的相互依赖作用。研究发现,外资企业研发的反应函数要视竞争性产业、互补性产业,研发竞争强度和专利保护程度而定。当国内企业面临的研发竞争激励大于单独创新激励时,国内企业研发投入会随着外资企业研发投入的增加而上升,此时外资企业研发产生了正向的促进效应；反之,则相反。　　 第五章本文从R&D学习和人力资本视角,讨论了国内企业吸收消化能力、二次创新能力对技术创新能力的影响。研究发现,只有当技术引进强度保持在一定范围内,技术引进才会促进国内企业人力资本生产率,即存在临界值效应。实证结果表明人力资本临界值确实存在,外资企业研发技术外溢的人力资本门槛值(用技术人员数量衡量)约为2578,技术引进支出的人力资本门槛值约为1400,多数企业的人力资本值低于临界值,吸收消化能力不足和研发经验的缺乏是制约我国企业技术创新能力提升的重要因素。　　 第六章本文在理论分析的基础上,运用1998-2005年中国大中型企业产业层面的面板数据,对技术引进与国内企业技术创新之间的关系进行实证分析。随机生产前沿函数(SFA)分析表明,人力资本技术学习变量和在市场竞争程度变量在统计上显著,表明国内企业通过对引进技术的吸收消化提高了技术创新效率,激烈的市场竞争更有利于国内企业技术创新效率的提升。研究还发现,外资企业与国内企业最佳的技术差距区间是40％-95％,即当国内企业生产率为外资企业的40％-95％时,外资企业对国内企业技术创新的促进效应最为显著；同时,外资企业研发对不同产业的影响效应存在很大差异。外资企业研发对某些行业大中型企业技术创新有明显的促进效应,比如化学纤维制造业、通信设备计算机等；而在食品制造业、医药制造业等产业,外资企业研发反而产生了抑制效应。造成抑制效应的主要原因是:外资企业市场垄断、市场集中度相对偏低、与外资企业横向的研发合作较少、人力资本积累低于技术创新的临界值等。最后,面板协整检验表明,外资企业研发与国内企业技术创新之间确实存在长期的均衡关系。　　 第七章是本文的结论和政策建议。