内保行政执法中的博弈分析

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企事业单位内部治安保卫工作是社会治安管理整体工作的一项重要组成部分。近年来,一些大型企事业单位内部时常发生影响重大的治安案事件,例如河北邯郸农业银行金库被盗现金5100余万元;甘肃省甘南州民爆公司3.03万枚雷管被盗等等,一度造成社会恐慌,甚至惊动了中央。类似的案件之所以能够发生,背后都有一个必要条件,那就是单位内部安全保卫工作管理混乱,安全保卫制度形同虚设。根据中国法律体系规定,企事业单位有责任有义务采取安全防护措施,预防各类案事件的发生,而公安机关对企事业单位内部治安保卫工作负有监督、检查、指导的职责。现实中,公安机关经常深入单位进行安全检查,但往往停留于表面形式,发现或指出单位治安隐患问题不多,而企事业单位安全保卫责任不落实的现象仍然时有发生,尤其是对部分水、电、气、热、金融等治安保卫重点单位,治安防范水平不达标的问题长期得不到解决。同时笔者经过调查了解到,2005年以来的三年间,北京市公安局对于企事业单位不落实治安保卫责任的两千余份处罚案卷中,99%以上都是警告处罚,也就是说,受到实质性罚款处罚的单位比例不到百分之一。本文试图通过对公安机关内保部门、企事业单位、执法人员、被检查单位责任人之间的行为博弈分析来对上述现象进行解释,并就如何加强和改进公安内保监管工作提出几点建议。一、关于本论文的文献综述作者主要从两个方面来把握学术界和理论界的研究成果:一是在行政执法环境论研究方面。该理论否定环境绝对论,但认为从行政执法过程的环境系统出发,一个处于动态性发展与变迁的开放性环境系统必然深刻影响行政执法构建以及运行水平,行政执法的法治化也只有在这个体系诸多影响因素的环境优化与合力影响中逐渐生成。二是在具体的行政执法中的博弈现象研究方面。这类研究往往站在某种具体的行政执法行为主体的角度,假设一个具体的执法环境,建立数学模型,通过对执法者和相对人的策略选择进行博弈分析,找出执法者应该采取的最佳策略组合,或者说找到了一些改进工作、提高效率的思路和方法。  从理论上看,行政执法环境论研究对当今社会政府行政执法所面临环境进行了描述,对影响行政执法的政治、经济、体制、社会观念等方面的因素进行了全面论述,但是因为课题中行政执法的概念过于笼统,将为数众多的行政执法主体看为一个整体来考虑,淡化了他们之间的区别,而现实中的行政执法主体及其执法过程可能因为行业、地域、层级、管理体制的不同而存在千差万别。  从实践上看,行政执法中的博弈现象研究针对某一类特殊的行政执法过程进行博弈分析,对这类工作的实践具有较强的指导意义,但往往把执法主体机械地当作某个具体的机构来进行分析,忽略了现实工作中执法工作人员的利益选择,也忽略了管理体制、执法观念等因素对执法人员的现实影响。  在学习上述文献的基础上,笔者查阅了大量相关的图书资料以及互联网上的硕士博士论文,尚未发现通过博弈分析来解释和解决内保行政执法问题的相关论文,而现有的关于内保工作的研究主要限于评论性和政策建议等方面的文章,对内保执法当中的某些现实问题缺乏较深层次的探讨,因此笔者提出该方向仍有进一步拓展的空间。事实上,单位内保工作,是公安基础工作的一块重要阵地,是整个国家治安管理的一个相当重要的组成部分,而针对于这项工作的理论研究,目前仍然停留在八九十年代“公安学”、“保卫学”理论的研究水平,很难找到相关的学术研究文献资料,可以说这与当前公安行政管理工作所面临的形势是很不相符的,这也从一个侧面反映出了当前公安工作重打击、轻管理,管理理论与工作实践相脱节的弊病。  二、研究的理论依据——决策科学理论和博弈论。  西蒙的决策科学理论认为,在现实中,或者是受人类行为的非理性方面的限制,或者是最优选择的信息条件不可能得到满足,或者是在无限接近最优的过程中极大的增加决策成本而得不偿失,最优决策是难以实现的。西蒙提出用满意型决策代替最优型决策。  博弈论旨在研究利害冲突的各方如果按照一定的规则采取行动,行动既互相影响而又不完全相关,如何使自己能获得利益最大或期望损失最小。  三、公安内保部门和被监督单位的博弈分析。  第一,博弈背景和博弈规则描述,监督和被监督过程中双方都应该遵守的游戏规则;第二公安内保部门和被检查单位的博弈模型,包括博弈矩阵,博弈的纯策略Nash均衡解,博弈双方现实的策略空间选择,在现实生活中,公安部门一般会选择b1检查策略,而企事业单位选择不安全营业a2或a3策略的不在少数,同时真正被查处的却占少数,存在执法手段单一化的问题。  四、内保行政执法行为的博弈分析。  这一部分通过执法人员执法过程中的博弈分析解释了内保执法手段单一化问题的原因。第一,博弈背景和规则描述,包括社会成员对安全需要的关注程度、行政执法责任制中关系失衡的影响、人情世故的运作规则影响。第二是执法过程的行为博弈分析,其中执法人员的行为策略分析详细分析了几个关键影响因素:一是完成任务指标、二是一旦发生案事件,避免责任追究;三是人际关系的维系;四是被监督单位负责人可能上诉,会给监督机构工作人员带来负面影响;五是在工作中获得满足,维护执法者尊严。第三是建立了博弈模型并分析了博弈的纯策略Nash均衡解,指出了执法人员选择警告处罚策略是当前环境下的最佳策略。  五、结论及相关政策建议。  提出三点政策建议:一是切实提高领导重视程度,推进内部单位治安保卫工作有效落实。二是完善行政执法责任制,制定合理的考核奖惩制度,逐渐规范执法行为。三是加强社会宣传,提高公众对内保工作重要性的认识,主动营造良好的执法环境。
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