【摘 要】
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该文从美英两个发达国家的发展异同比较出发,具体对它们的监管模式、监管立法、监管体系和监管内容等几个方面进行比较.通过从比较研究的方法和角度研究投资银行业,探求具有
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该文从美英两个发达国家的发展异同比较出发,具体对它们的监管模式、监管立法、监管体系和监管内容等几个方面进行比较.通过从比较研究的方法和角度研究投资银行业,探求具有普遍意义的投资银行经营管理原理与规律,从而找出中国投资银行业与现代化的规范运作的发达国家投资银行业的差距,以达到"师其所长,补已所短"的目标.除前言以外,该文分四章进行论述.第一章主要对美国和英国投资银行业的发展历史作了简单的回顾,同时对其目前尤其是20世纪90年代以来的发展现状进行了概述,为该文的比较分析提供历史的和现实的背景.第二章主要对两个典型投资银行业监管模式的发达国家美国和英国进行比较.比较的角度主要包括监管模式、监管立法、监管体系和监管内容等.通过比较,初步分析美国和英国在对投资银行业监管方面的异同点.第三章主要论述美英两国投资银行业的监管在新形势下的发展,着重从混业经营、投资银行业国际化和INTERNET的兴起三个方面探讨监管环境的变化和监管手段和措施的发展.第四章在前三章的比较分析的基础上,并结合当前中国投资银行业的发展及其监管方面的问题提出一些政策建议.
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