中国证劵市场正处于高速发展中，其市场规模、交易金额、交易品种等都达到了很高的水平。随着证券市场的发展，证券公司也得到了长足的进步。然而，内外竞争日趋激烈，证券公司的利润空间已大不如前，很多证券公司陷入步履维艰的境况。提升自身竞争力，成为证券公司应对竞争压力的当务之急。证券经纪人作为证券公司最重要的资源，是证券公司与投资者之间联系的重要纽带和桥梁。其个人素质和能力的高低很大程度上决定了投资者的满意度和忠诚度，进而决定了证券公司的竞争力。因此，提升证券经纪人的素质对于证券公司有重大影响。本文以证券经纪人为研究对象，运用文献分析、工作分析、行为事件访谈和问卷调查，对证券经纪人胜任力模型进行了深入研究。通过构建证券经纪人胜任力模型，为提升证券经纪人的整体素质提供一定的理论指导。　　 首先，本文在大量文献阅读的基础上，总结出胜任力研究一般过程模型，为本研究的开展提供指导。同时，以现有相关理论研究为基础，结合针对接受访谈的证券经纪人的实际工作经历分析，提出证券经纪人胜任力构成要素以及研究假设。　　 其次，本文对证券经纪人胜任力模型进行实证研究，分三个阶段进行：第一阶段，通过工作分析、行为事件访谈和开放式问卷调查收集证券经纪人胜任特征及其典型行为表现，为编制预试问卷奠定基础；第二阶段，在项目收集的基础上，编制预试问卷，实施预试。通过对预试调查数据进行项目区分度分析、项目总相关系数分析以及探索性因子分析，删除不合理的项目，形成正式调查问卷；第三阶段，实施正式调查，通过对正式调查数据进行探索性因子分析，最终获取证券经纪人六项胜任特征：客户导向、专业知识、人际沟通能力、意志力、法规意识与学习能力。根据对各项胜任特征的评分，确定每项胜任特征的权重，六项胜任特征权重依次为：16.30％、17.23%、17.15%、15.98%、15.70%、17.64%。　　 然后，本文通过独立样本T检验与单因素方差分析进一步探讨人口统计学变量对证券经纪人胜任特征评价的影响。结果表明，女性比男性更看重专业知识；年龄大的证券经纪人比年龄小的证券经纪人更看重意志力；工作时间长的证券经纪人比刚入职或入职不久的证券经纪人更看重客户导向、意志力与法规意识；学历低的证券经纪人比学历高的证券经纪人更看重客户导向、专业知识与意志力。　　 最后，本文对整个研究的结论进行了总结，在此基础上，结合证券行业的现状，为证券公司、投资者以及证券经纪人提出合理的建议，并指出了本研究的不足以及未来研究的方向。