1998年我国开始实施的以办公自动化、网络化为重要特征的电子政务建设使得电子文件大量产生。作为政府业务过程和成果的真实记录，电子文件详细记录了政府是如何行使人民赋予的公权力，是如何履行其主要职能的。政府电子文件的留存和开放，具有深远的政治意义和法治意义。一旦没有对政府电子文件进行长期保存，当代中国的社会记忆可能产生无法挽回的缺损。如何长期保存政府电子文件，充分发挥电子文件的情报价值与凭证价值，是各级档案馆必须要考虑的现实问题，也应该是档案学者重点研究的方向之一。目前相当多在建或已建的电子文件管理项目并没基于科学的开发方法论，尤其是没有一个科学的模型作为项目开发的基础。基于此，作者从建模的角度探讨电子文件管理的理论与实践。论文的主要内容从五个方面展开。　　 ⑴关于论文研究的文献综述。主要从两个方面来分析学术界的研究成果：一是电子文件管理系统的研究；一是OAIS的研究，特别是OAIS在电子文件管理中应用的研究。在电子文件管理系统的研究方面，学者们主要关注四个焦点问题：电子文件管理系统建设的必要性、电子文件管理系统的功能、电子文件管理系统的建设内容与系统设计开发的思路。在OAIS的研究方面，中国学者主要关注OAIS的总体介绍、研究OAIS的必要性与作用、信息模型与元数据等；国外学者重点关注OAIS功能模型的扩展、文件格式管理、信息模型与元数据、数字存储仓库等方面的研究。学界的相关研究主要呈现以下几方面特点：研究起步较晚，但发展迅速，研究成果很多，但问题不少；国外的研究相对国内深入、多样、可操作性强；研究重心向实证倾斜；研究视角由机构层面向国家层面过渡，呈多学科发展趋势；研究力量的多元化。在对学界研究成果分析的基础上，提出了需要进一步拓展的研究空间。具体包括：加大对电子文件管理系统研究的力度；加大对电子文件管理系统开发与设计的方法论研究；拓展对OAIS的研究；构建基于OAIS的可信电子文件管理项目框架体系。　　 ⑵电子文件管理活动建模分析。第一，论文在对通用建模理论分析的基础上，对电子文件管理项目领域的建模进行了深入研究。论证了电子文件管理项目建模的必要性：模型可以提高对电子文件管理的认识与干预能力，是电子文件管理工作流程构建与再造的基础，是电子文件管理项目建设的前提，其中参考模型的选择是项目需求分析工作的基础。目前电子文件管理项目的开发基于传统的信息系统开发方法论，没有考虑电子文件的档案属性，具有很大的缺陷。电子文件管理项目的形式化建模要求应以集成化建模方法为基础结合电子文件管理基本理论，构建新的开发方法论。根据电子文件管理项目建模方法论，在传统开发方法对原系统物理与逻辑模型的分析过程中，增加一个概念模型作为参考模型，为电子文件管理项目的通用需求指明方向，从参考模型中映射出将要建设电子文件管理项目的逻辑模型。第二，OAIS参考模型适合于电子文件管理项目的建设。OAIS与电子文件管理项目建设目标完全吻合，都是致力于数字信息的长期保存与利用；OAIS符合电子文件管理项目的形式化建模要求；OAIS参考模型的可理解性、完全性、一致性、可伸缩性、通用性也符合项目开发的要求。我国电子文件管理的实践经验比较薄弱，要求参考模型的粒度较小，OAIS参考模型的粒度较大，必须根据我国电子文件管理的实际情况对OAIS中的功能模型进行分解或组合，构建可实施的流程。第三，简单分析了OAIS参考模型的基本内容，包括功能模型、信息模型、互操作模型等。第四，分析了OAIS在档案部门应用的可行性。档案馆应用OAIS可以根据经费、所拥有电子文件管理方面的知识与技术支持、模型应用环境等有选择地实现部分或全部功能要求。根据修正Lavoie数字保存经济模型与JaquelineSpence评分法，档案室是向心模式为主、供方模式为次的混合模式，应实施以收集与访问为主要功能的简化OAIS(OAIS-SIMPLEX)；市县档案馆是供方模式为主、离心模式为次的混合模式，实施以档案存储与访问为主要功能的简化OAIS；国家档案馆完全按照OAIS参考模型开发电子文件管理系统，满足OAIS的主要功能。　　 ⑶国内外电子文件管理项目的实证研究。首先，论文对某公司为江西省档案馆所做的电子文件接收管理系统的方案进行分析，对东方飞扬ES-OAIS系统的主要内容进行总结，实地调研了郑州市档案馆电子文件档案中心项目的建设状况。其次，论文对美国的ERA与ICPSR项目进行个案分析，归纳总结了这两个项目应用OAIS的实践经验。最后，在国内外比较分析的基础上，论文从以下几个方面对我国电子文件管理项目的建设进行了思考，包括：对电子文件管理进行顶层设计；扩大电子文件管理实践的合作范围；大力开展基础研究，如加强电子文件管理需求分析方法论的研究、加大对电子文件管理的模型研究力度、加大对电子文件管理流程的研究、加强对电子文件管理系统核心技术的研究等；加强培训和教育；完善电子文件管理项目建设的保障体系。　　 ⑷可信电子文件管理系统的框架体系构建。首先，论文构建了基于OAIS的可信电子文件管理系统的框架体系，由可信电子文件库、可信电子文件管理工作流、通用公共服务与标准体系四个部分组成。其次，对框架体系的组成部分进行深入研究。可信文件库应与OAIS参考模型相一致，由电子文件集合及其元数据、长期保存技术、安全系统、审计跟踪等逻辑组成，定期对其进行工作人员、程序、过程与数据四个方面的可信认证。可信电子文件管理流程是对档案馆电子文件管理工作进行的业务流程重组(BPR)，从流程、功能需求与实施策略三个方面保证电子文件的真实性、完整性与长期可保存性。通用公共服务包括操作系统服务、网络服务与安全服务。前两种服务保证系统的正常运行：安全服务，尤其是相关系统间通信、涉及电子文件交换关键点的安全服务，对于电子文件真实性、完整性的保障至关重要。电子文件管理标准体系包括两部分，一部分是电子文件管理通用标准，一部分是与电子文件管理系统相关的技术规范。最后，论文提出了建设全国性的电子文件管理体系应基于OAIS的互操作模型。　　 ⑸结论与展望。对论文的主要研究成果进行了归纳，提出电子文件应该实行非线性管理与精细化管理，并就进一步的研究工作进行分析，主要包括：对JaquelineSpence评分法进行修正、建立一个电子文件管理系统可信度评估的方法论、全国电子文件管理体系构建研究以及与电子文件管理项目实施相关实践问题的研究。