改革开放的大背景给中国经济带来了高速增长的大好形势，特别是近10多年来，中国GDP年均增长速度一直维持在10％左右，高居世界首位，在经济领域取得的伟大成就令世界瞩目。为使中国经济增长实实在在，使之成为有效益、有质量、可持续的增长，中国共产党的十四届五中全会提出了经济转型的发展战略，目前中国经济建设已经进入到了转型的关键时期。要维持中国经济的稳增长并健康又可持续的发展，就要积极推动我国产业及企业的技术进步和提升生产率水平，调整产业结构和促进产业升级。而在开放经济的格局下，各种生产要素在全球范围内更加自由地流动，技术转移往往以资本或者劳动力为载体在世界范围内流动、扩散和产生影响。像中国这样的发展中国家，由于拥有巨大市场与发展潜力，外资增加对中国的投资是必然、长期的趋势，中国通过吸收其他国家的先进技术，不仅成本较低而且风险较小，对于改善国家产业结构、促进经济稳定健康可持续发展意义重大。　　目前，跨国公司主导的跨国投资已成为国际经济交流合作的重要形式，而中国已经成为最吸引外商直接投资的国家之一，并且在吸引外资存量和流量两方面均表现的非常突出。2011年中国FDI流入流量达到1239.85亿美元，比上一年增长了8％，仅次于排名首位的美国2269.37亿美元（UNCTAD，2012）。这种优势还体现在未来的投资前景上，国际咨询机构科尔尼公司发布的《2012年全球外商直接投资(FDI)信心指数》显示，亚洲国家对外资具有非常大的吸引力，特别的新兴经济体是2012年最具吸引力的投资目的地，而其中中国的投资前景被十分看好。根据《2012年中国统计年鉴》显示，截至2011年末，我国累计实际利用外资金额达11643.92亿美元，其中2011年实际利用外资金额1160.11亿美元。　　外商直接投资是资本国际化在现代经济框架中的一种主要表现形式。随着我国改革开放步伐的不断调整，外商直接投资也在不断加快进入中国的节奏，并持续变换着参与的模式，一方面在维持原有的利用我国制造业等行业成本低的比较优势，另一方面也逐渐将市场中心向中国偏移，把一些制造业的高端环节转移进中国的趋势也愈加明显。中国已经成为世界上许多跨国公司在海外市场开展研发活动的首选地，这也为外资企业先进技术向我国本土企业的流动创造了有利的条件。伴随着经济全球化愈加深入的步伐，如何更好地利用FDI对于我国产业和企业的溢出效应，进而更加清楚地梳理其与产业升级之间的关系并有效调整和促进产业升级，均有着非常重要的现实意义和指导意义。　　现有理论关于对FDI技术溢出效应与产业升级的研究多属于相对独立的两个命题，而从东道国视角真正将两者联系在一起构建机制机理，并进行系统探讨的文献则为数较少。而且，近年来，虽说FDI技术溢出效应的实证研究日益丰富，但是绝大多数都是利用宏观国家层面和中观行业层面的数据，从FDI技术溢出的存在性和影响因素角度展开，结论不尽相同。时至目前，从微观企业层面的数据进行实证研究的则相对缺乏。而着意从微观企业层面的数据展开实证研究FDI的溢出效应也是本文选题的主要动因。中国当前持续改革开放政策不变，各省市、各地区为促进地方经济发展多将吸引外资的多少列为政绩考核和官员晋升考核的重要指标内容，持续鼓励并推进了近年以来地方政府大范围大手笔的招商引资、利用外资的态势，加之中国经济目前正处在关键转型期的现实需要，我们认为有必要对FDI溢出的不同渠道的微观实证做进一步的更深入细致的研究。基于此，并且由于工业化进程对于我国国民经济的发展举足轻重，本文选择以工业为例进行实证分析，预解决以下几个问题:FDI技术溢出效应影响产业升级的机制是怎样的？不同渠道的FDI技术溢出效应影响产业升级在行业层面和企业层面有什么差别？从本土企业视角来看哪些因素影响了其对FDI技术溢出效应的吸收？我国应该采取哪些政策措施有效地利用FDI外溢促进我国工业的产业升级？　　为了说明这些问题，本文主要分八个章节展开研究，各章主要内容包括:　　第一章为导论部分。阐述了研究背景及问题提出、理论意义和实践意义以及本文研究内容框架及方法，并介绍文章可能的创新点。　　第二章是关于FDI技术溢出和产业升级相关文献综述和总结。通过对FDI技术溢出效应的渠道分类、存在性、影响因素等文献的梳理，发现无论是存在性的探讨还是影响因素的研究，在国内多数是从行业层面展开，少有微观企业层面的讨论，特别是针对不同溢出渠道的企业影响因素研究更显罕见。而对于产业升级相关研究的总结，则从产业升级的演进规律、内涵、衡量方式以及开放条件下的产业升级研究等角度展开。　　第三章是关于中国改革开放30多年以来FDI与产业结构发展的回顾。本章总结了30多年来我国FDI在改革开放之后的发展情况，从总量、时间段、行业分布和来源地等角度分别阐述，将中国引入FDI的情况与其他发达国家、发展中国家进行了国际比较，并且更进一步地对外资企业的表现也进行了总结分析。另外，还阐述了30多年来我国产业结构的变化趋势和行业特点、工业产值结构的演变以及第二、三产业内部结构的发展。在对我国FDI和产业结构的相应时期分析后，选择了外资流入最多并且在产业结构发展中发挥重要作用的工业作为本文实证的研究对象。　　第四章是对FDI技术溢出影响产业升级的理论机制研究。首先通过对FDI溢出相关理论文献的概要回顾，从微观和宏观两个方面总结了FDI技术溢出效应的渠道和机制。然后，结合产业升级的内涵和理论研究，整理出FDI技术溢出效应影响产业升级的机制，分为产业内升级和关联产业升级两个角度来阐述，为下文的实证检验构建了理论框架。　　第五章是FDI技术溢出效应在行业层面影响产业升级的实证检验。利用工业的行业面板数据，采用固定效应模型和工具变量的两阶段最小二乘法，对FDI通过竞争、示范、人员流动的产业内溢出和前向关联、后向关联的产业间溢出对工业行业整体和各行业类型（按要素密集度分）的行业产出影响进行了实证检验。从整体和行业层面肯定了FDI技术溢出的积极效应，以及对技术密集型产业产出增加的促进作用在四类产业中最大，都有利于对产业结构升级的推动。　　第六章是利用2001-2007年的工业企业数据，从企业微观层面探讨FDI影响产业升级的机制的实证检验。利用工业企业数据库的大样本企业数据，采用Levinsohn-Petrin半参数估计方法对企业的全要素生产率进行了测算，然后剔除数据样本中的外资企业，只留下本土企业样本，按照溢出的途径，从竞争示范、人员流动、前向关联和后向关联等角度，分别探讨了外商直接投资对于整个工业本土企业生产率的影响和FDI技术溢出的生产率效应的行业差异性检验，分溢出途径和分行业类型及细化产业的研究为政策建议的提出提供了更为细致的分析基础。　　第七章是研究本土企业视角的FDI技术溢出效应的影响因素。利用中国工业企业大样本数据，从本土企业特征入手，以微观视角研究其对FDI溢出效应的调节，进而影响产业升级，分别检验了产业内和产业间溢出效应的影响因素，实证分析了本土企业所有制、本土企业规模、本土企业技术能力和本土企业的学习能力对于不同渠道的溢出效应的影响。　　第八章是全文总结与政策建议，以及本文以后的研究方向。　　本文在现有研究基础上，从东道国产业和本土企业视角对FDI技术溢出效应与产业升级之间的联系进行了较为深入的探讨，从理论分析和实证检验两个方面来展开研究，主要贡献和可能的创新主要体现在以下几个方面:　　第一，FDI技术溢出效应和产业升级这两个命题，每一个命题各自都是当前经济研究的重点热点，但将两者联系起来，依据微观企业层面数据将FDI技术溢出的不同途径全面细化地归纳，梳理其与产业升级之间联系的文献并不多。FDI产生的国际直接投资理论中的经典理论多是以投资国角度进行论述，而对于外商直接投资的外资引入国的产业以及当地企业产生的影响理论阐述相对也不是非常系统。本文在现有的相关理论研究的基础上，从企业微观层面归纳和总结了FDI技术溢出经由不同途径对产业升级的影响机制，较为详细地探讨了FDI技术溢出通过不同渠道促进产业内升级和产业间关联产业技术水平和附加价值提升，进而推动对产业升级的深入研究。　　第二，针对目前实证研究中对于FDI技术溢出效应的分析主要以宏观国家数据或者中观行业数据分析的既有情况，本文则是利用2001-2007年的《中国工业企业数据库》大样本企业面板数据，采用更适合于微观企业的Levinsohn-Petrin半参数方法对企业生产率进行估计，以便于纠正企业生产决策同时性和样本选择带来的内生性问题。并且，基于微观企业层面数据，对FDI技术溢出在竞争示范、人员流动、前向关联和后向关联等渠道对本土企业生产率的影响进行实证探讨，并且结合行业特征分析，进一步检验了FDI溢出生产率效应的行业差异性。　　第三，基于本土企业视角关注FDI在不同溢出渠道的影响因素研究，由于检验方法或者数据来源限制，目前FDI技术溢出的影响因素研究多从国家层面和行业层面的理论和案例分析，企业层面因素往往只是关注影响因素对应本土企业生产率的直接影响，而鲜有对于FDI技术溢出效应的调节影响分析。因此，本文在对本土企业对FDI技术溢出效应的吸收能力分析上，从本土企业的所有制、本土企业规模、本土企业技术能力和本土企业对于学习能力的投资等角度，对影响FDI溢出效应发挥的微观企业因素进行分析，并且基于FDI的溢出途径（竞争、示范模仿、人员流动、前向关联、后向关联）予以差别化分析，力求更为全面细致地梳理各因素对于FDI不同途径的溢出效应的影响。