证券投资基金投资者利益保护研究——基金治理视角的法律分析

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文章的前言首先提出证券投资者利益保护的理论意义及实践意义,这是写作该文的原因及主旨所在.第一、二章分析了证券投资基金制度安排的内在要求以及基金治理的经济背景,由此说明构架有效的基金治理结构其关键在于以权利的制衡对抗权利的滥用.第三章论述了基金治理的模式选择.不同的治理模式有不同的权利义务关系.中国目前尚无公司型基金,应在今后的立法中予以规定;对于中国的契约型基金,该文主要采用"共同受托人"说构建其信托关系.第四章详细论述基金受托人的信赖义务,这是基金治理的核心所在.注意义务和忠实义务原则是规制基金受托人经营行为的准则,其原则上的明确性及具体规则的灵活性,较好地适合了现代化商业运作及金融实践,值得我们借鉴.第五章从基金持有人对基金受托人的利益制衡机制入手,说明基金受托人权利的扩张并不排斥基金持有人对受托人经营行为的最终控制权.基金持有人应有某些重大事项的决定权,同时我们应当完善基金持有人诉讼机制.第六章阐述了独立董事制度对于解决基金持有人利益代表缺位问题以及有效制约基金受托人的经营行为具有重要意义.中国在引入基金独立董事制度过程中,存在着一些不足之处,应从任选方式、专业委员会等方面予以完善.结语部分对全文内容进行总结,并再将强调了该文的观点.
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