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<正>自2004年证券业违规经营性危机爆发以来,中国证监会开始了证券行业综合治理工作,对行业采取严格的风险管控。2008年4月国务院《证券公司监督管理条例》、2008年7月中国证监会《证券公司合规管理试行规定》和2009年5月《证券公司分类监管规定》的颁布实施,标志着"以净资本为核心的风险监管制度和以公司内部控制为基础的合规管理制度成为证券公司监管的主要内容"~①。2012年5月起,证券行业加速进入创新发展的时期,中国证监会放开了多项业务的发展空间,新业务新品种层出不穷。然而,创新伴生着未知风险,券商对相应风险的测评和管